SEC-lomake 10-C

Mikä on SEC-lomake 10-C?

SEC-lomake 10-C oli lomake, jonka arvopaperi- ja pörssitoimikunnalle (SEC) jättivät yritykset,. joiden arvopaperit noteerattiin NASDAQ - kauppiaiden välisessä noteerausjärjestelmässä.Tätä lomaketta käytettiin aina, kun ulkona olevissa osakkeissa tapahtui muutos, joka ylitti 5 % tai jos liikkeeseenlaskijan nimi on muuttunut

Lomakkeen 10-C ymmärtäminen

Vaatimus SEC-lomakkeen 10-C jättämisestä sisältyi vuoden 1934 arvopaperipörssilain sääntöihin 13a-17 ja 15d-17. Yritysten oli toimitettava tämä raportti 10 päivän kuluessa lomakkeessa mainittujen tarvittavien muutosten tekemisestä .

SEC-lomake 10-C oli suhteellisen lyhyt asiakirja, joka vaati perustiedot liikkeeseenlaskijasta, liikkeeseenlaskijan muutoksesta ulkona olevien osakkeiden määrässä ja liikkeeseenlaskijan nimessä tapahtuneista muutoksista .

Liikkeeseenlaskijan nimen ja yhteystietojen lisäksi lomakkeella 10-C vaadittiin liikkeeseenlaskijaa ilmoittamaan arvopaperin nimi (eli kantaosakkeet, velkapaperit, johdannaisarvopaperit jne.) sekä liikkeeseen laskemien osakkeiden lukumäärä ennen arvopaperia. muutos ja niiden liikkeeseen laskemien osakkeiden lukumäärä muutoksen jälkeen. Lisäksi se vaati liikkeeseenlaskijaa ilmoittamaan muutoksen voimaantulopäivän

Lomakkeessa 10-C vaadittiin myös liikkeeseenlaskijaa luettelemaan keinot, joilla osakkeiden lisäys tapahtui joko sulautumisen, hankinnan, jakelun, vaihdon, osakkeiden jakamisen, osakkeiden hankinnan kautta tai jollain muulla tavalla. Asiakirjassa vaadittiin myös liikkeeseenlaskijoita antamaan lyhyt kuvaus liiketoimesta, joka johti ulkona olevien osakkeiden nousuun tai laskuun .

Lomake lopetettiin vuonna 1997, ja viimeinen hakemus tapahtui 21. elokuuta samana vuonna .

Esimerkki SEC-lomakkeen 10-C täyttämisestä

Esimerkiksi Steris Corporationin SEC:lle vuonna 1996 jättämä lomake 10-C dokumentoi yhtiön liikkeeseen laskemien kantaosakkeiden määrän kasvun 17 943 860:sta 33 129 301:een 13. toukokuuta 1996 alkaen .

Lomake 10-C lopetettiin vuonna 1997, ja sen viimeinen hakemus tapahtui 21. elokuuta samana vuonna .

Steris Corporation ilmoitti, että muutos ulkona olevien osakkeiden määrässä johtui sulautumisesta AMSCO International, Inc:n kanssa, jossa jokainen AMSCO Internationalin kantaosake vaihdettiin osuuteen Steris Corporationin kantaosakkeesta, jonka arvo oli tuolloin 0,46 dollaria .

Lomake 10-C edellytti myös liikkeeseenlaskijoiden ilmoittamista kaikista nimenmuutoksista, mukaan lukien nimensä ennen muutosta, nimensä muutoksen jälkeen ja nimen vaihtamiseen käytetyn peruskirjan muutoksen voimaantulopäivää sekä osakkeenomistajan hyväksymispäivää. nimenmuutoksesta, jos se on tarpeen. Steris ei ilmoittanut nimenmuutoksesta toukokuun 1996 lomakkeessa 10-C .

Kohokohdat

• Tätä lomaketta käytettiin aina, kun ulkona olevien osakkeiden määrä muuttui yli 5 % tai jos liikkeeseenlaskijan nimi muuttui.

• SEC-lomake 10-C oli lomake, jonka arvopaperi- ja pörssiviranomaiselle (SEC) jättivät yritykset, joiden arvopaperit noteerattiin NASDAQ-kauppiaiden noteerausjärjestelmässä.

• Vaatimus SEC-lomakkeen 10-C jättämisestä sisältyi vuoden 1934 arvopaperivaihtolain säännöihin 13a-17 ja 15d-17.