Formularz SEC 10-C

Co to jest formularz SEC 10-C?

Formularz SEC 10-C był formularzem złożonym w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przez spółki, których papiery wartościowe były notowane w systemie notowań międzydealerskich NASDAQ . 5% lub nastąpiła zmiana nazwy emitenta .

Zrozumienie formularza 10-C

Wymóg złożenia SEC Form 10-C został objęty regułą 13a-17 i 15d-17 ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Firmy były zobowiązane do złożenia tego raportu w ciągu 10 dni od wprowadzenia niezbędnych zmian określonych w formularzu .

SEC Form 10-C był stosunkowo krótkim dokumentem, który wymagał podstawowych informacji o emitencie, zmianie emitenta w akcjach pozostających w obrocie oraz wszelkich zmianach nazwy emitenta .

Oprócz nazwy emitenta i danych kontaktowych, formularz 10-C wymagał od emitenta podania nazwy papieru wartościowego (tj. akcji zwykłych, dłużnych papierów wartościowych, pochodnych papierów wartościowych itp.), liczby akcji znajdujących się w obiegu, które wyemitowali przed zmiany oraz liczbę akcji, które wyemitowali po zmianie. Ponadto wystawca wymagał podania daty wejścia w życie zmiany .

Formularz 10-C wymagał również, aby emitent wymienił środki, za pomocą których nastąpił wzrost wyemitowanych akcji, czy to przez fuzję, przejęcie, dystrybucję, wymianę, podział akcji, nabycie akcji dla skarbca lub w inny sposób. Dokument wymagał również od emitentów krótkiego opisu transakcji, która doprowadziła do zwiększenia lub zmniejszenia stanu akcji .

Formularz został wycofany w 1997 roku, a ostatnie zgłoszenie miało miejsce 21 sierpnia tego roku .

Przykład zgłoszenia formularza SEC 10-C

Na przykład formularz 10-C złożony w SEC w 1996 r. przez Steris Corporation udokumentował wzrost liczby akcji zwykłych wyemitowanych przez spółkę z 17 943 860 do 33 129 301, z dniem 13 maja 1996 r .

Formularz 10-C został przerwany w 1997 roku, a jego ostatnie zgłoszenie miało miejsce 21 sierpnia tego roku .

Steris Corporation poinformowała, że zmiana w wyemitowanych akcjach nastąpiła z powodu fuzji z AMSCO International, Inc., w której każda akcja zwykła AMSCO International została wymieniona na akcję zwykłą Steris Corporation o wartości 0,46 USD w tamtym czasie .

Formularz 10-C wymagał również od emitentów zgłaszania wszelkich zmian nazwy, w tym nazwy przed zmianą, nazwy po zmianie oraz daty wejścia w życie zmiany statutu użytej do zmiany nazwy, a także daty zatwierdzenia przez akcjonariusza zmiany nazwy, jeśli było to wymagane. Steris nie zgłosił zmiany nazwy w formularzu 10-C z maja 1996 r .

Przegląd najważniejszych wydarzeń

• Ten formularz był używany za każdym razem, gdy nastąpiła zmiana w akcjach w obrocie przekraczająca 5% lub w przypadku zmiany nazwy emitenta.

• SEC Form 10-C był formularzem składanym w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przez firmy, których papiery wartościowe były notowane w systemie notowań międzydealerskich NASDAQ.

• Wymóg złożenia SEC Form 10-C został uregulowany na podstawie Reguły 13a-17 i 15d-17 Ustawy o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 roku.