SEC 表格 10-C

什么是 SEC 表格 10-C？

SEC 表格 10-C 是其证券在纳斯达克交易商间报价系统中报价的公司向美国证券交易委员会 ( SEC) 提交的表格。此表格用于任何时候流通股的变化超过5% 或发行人名称发生变化。

1934 年《证券交易法》第 13a-17 条和第 15d-17 条规定了提交 SEC 表格 10-C 的要求。公司必须在表格上列出的必要更改后的 10 天内提交此报告。

SEC 表格 10-C 是一份相对简短的文件，要求提供有关发行人的基本信息、发行人流通股的变化以及发行人名称的任何变化。

除了发行人的姓名和联系信息外，10-C 表格还要求发行人列出证券的名称（即普通股、债务证券、衍生证券等）、他们在发行前发行的流通股数量变化，以及他们在变化后发行的流通股数量。它进一步要求发行人列出变更的生效日期。

表格 10-C 还要求发行人列出流通股增加的方式，无论是通过合并、收购、分配、交换、股票分割、收购库存股票，还是通过其他方式。该文件还要求发行人简要说明导致流通股增加或减少的交易。

该表格于 1997 年停止使用，最后一次提交于当年 8 月 21 日。

例如，Steris Corporation 于 1996 年向 SEC 提交的 10-C 表格记录了该公司发行的普通股数量从 17,943,860 股增加到 33,129,301 股，自 1996 年 5 月 13 日起生效。

10-C 表格于 1997 年停止使用，其最后一次提交于当年 8 月 21 日。

Steris Corporation 报告说，流通股的变化是由于与 AMSCO International, Inc. 的合并，其中 AMSCO International 的每股普通股交换为 Steris Corporation 的普通股，当时价值 0.46 美元。

表格 10-C 还要求发行人报告任何名称变更，包括变更前的名称、变更后的名称、用于变更名称的章程修订的生效日期，以及股东批准的日期名称更改，如果需要的话。 Steris 没有在其 1996 年 5 月的 10-C 表格中报告名称更改。

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