Borang SEC 10-C

Apakah Borang SEC 10-C?

Borang SEC 10-C ialah borang yang difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa ( SEC) oleh syarikat yang sekuritinya disebut harga pada sistem sebut harga antara peniaga NASDAQ . 5 % atau jika terdapat perubahan dalam nama pengeluar

Memahami Borang 10-C

Keperluan untuk memfailkan Borang SEC 10-C telah dilindungi di bawah Peraturan 13a-17 dan 15d-17 Akta Bursa Sekuriti 1934.

Borang SEC 10-C ialah dokumen yang agak ringkas yang memerlukan maklumat asas tentang penerbit, perubahan penerbit dalam saham tertunggak dan sebarang perubahan dalam nama penerbit .

Sebagai tambahan kepada nama penerbit dan maklumat hubungan, Borang 10-C menghendaki pengeluar menyenaraikan nama sekuriti (iaitu, saham biasa, sekuriti hutang, sekuriti derivatif, dsb.), bilangan saham tertunggak yang telah diterbitkan sebelum perubahan, dan bilangan saham tertunggak yang telah mereka terbitkan selepas perubahan itu. Ia selanjutnya memerlukan penerbit untuk menyenaraikan tarikh kuat kuasa perubahan itu

Borang 10-C juga memerlukan penerbit untuk menyenaraikan cara peningkatan dalam saham tertunggak berlaku, sama ada melalui penggabungan, pengambilalihan, pengagihan, pertukaran, pecahan saham, pemerolehan saham untuk perbendaharaan, atau melalui beberapa cara lain. Dokumen itu juga memerlukan penerbit untuk memberikan penerangan ringkas tentang urus niaga yang membawa kepada peningkatan atau penurunan saham tertunggak .

Borang itu telah dihentikan pada tahun 1997, dengan pemfailan terakhir berlaku pada 21 Ogos tahun itu .

Contoh Pemfailan Borang 10-C SEC

Sebagai contoh, Borang 10-C yang difailkan dengan SEC pada tahun 1996 oleh Steris Corporation mendokumenkan peningkatan dalam bilangan saham biasa yang diterbitkan oleh syarikat daripada 17,943,860 kepada 33,129,301, berkuat kuasa 13 Mei 1996 .

Borang 10-C telah dihentikan pada tahun 1997, dengan pemfailan terakhirnya berlaku pada 21 Ogos tahun itu .

Steris Corporation melaporkan bahawa perubahan dalam saham tertunggak berlaku disebabkan oleh penggabungan dengan AMSCO International, Inc., di mana setiap saham saham biasa AMSCO International ditukar dengan saham saham biasa Steris Corporation, bernilai $0.46 pada masa itu .

Borang 10-C juga memerlukan pengeluar melaporkan sebarang perubahan dalam nama, termasuk nama mereka sebelum perubahan, nama mereka selepas perubahan, dan tarikh kuat kuasa pindaan piagam yang digunakan untuk menukar nama mereka, serta tarikh kelulusan pemegang saham pertukaran nama, jika diperlukan. Steris tidak melaporkan pertukaran nama pada Borang 10 - C Mei 1996

Sorotan

• Borang ini digunakan pada bila-bila masa terdapat perubahan dalam saham tertunggak melebihi 5% atau jika terdapat perubahan dalam nama penerbit.

• Borang SEC 10-C ialah borang yang difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) oleh syarikat yang sekuritinya disebut harga pada sistem sebut harga antara peniaga NASDAQ.

• Keperluan untuk memfailkan Borang SEC 10-C dilindungi di bawah Peraturan 13a-17 dan 15d-17 Akta Bursa Sekuriti 1934.