SEC-formulär 10-C

Vad är SEC Form 10-C?

SEC Form 10-C var ett formulär som lämnats in till Securities and Exchange Commissi on (SEC) av företag vars värdepapper noterades i NASDAQs interdealer noteringssystem. 5 % eller om namnet på emittenten ändrats .

Förstå formulär 10-C

Kravet på att lämna in SEC-formulär 10-C täcktes av regel 13a-17 och 15d-17 i Securities Exchange Act från 1934. Företag var skyldiga att lämna in denna rapport inom 10 dagar efter att de gjort de nödvändiga ändringarna som beskrivs på formuläret .

SEC Form 10-C var ett relativt kortfattat dokument som krävde grundläggande information om emittenten, emittentens ändring av utestående aktier och varje ändring av emittentens namn .

Utöver emittentens namn och kontaktinformation krävde formulär 10-C att emittenten skulle ange namnet på värdepapperet (dvs. stamaktier, räntebärande värdepapper, derivatinstrument etc.), antalet utestående aktier de hade emitterat innan förändring, och antalet utestående aktier de hade emitterat efter förändringen. Det krävde vidare att emittenten angav datumet för ändringens ikraftträdande .

Formulär 10-C krävde också att emittenten skulle lista de sätt på vilka ökningen av utestående aktier skedde, antingen genom fusion, förvärv, distribution, utbyte, aktiesplit, förvärv av aktier för statskassan eller på annat sätt. Dokumentet krävde också att emittenterna skulle ge en kort beskrivning av transaktionen som ledde till ökningen eller minskningen av utestående aktier .

Blanketten avbröts 1997, med den sista inlämningen den 21 augusti samma år .

Exempel på SEC Form 10-C arkivering

Till exempel dokumenterade ett formulär 10-C som lämnats in till SEC 1996 av Steris Corporation en ökning av antalet stamaktier utgivna av företaget från 17 943 860 till 33 129 301, med verkan den 13 maj 1996 .

Blankett 10-C avbröts 1997, och dess sista inlämning skedde den 21 augusti samma år .

Steris Corporation rapporterade att förändringen i utestående aktier inträffade på grund av en sammanslagning med AMSCO International, Inc., där varje aktie i AMSCO Internationals stamaktier byttes ut mot en aktie i Steris Corporations stamaktie, värderad till 0,46 USD vid den tiden .

Formulär 10-C krävde också att emittenter rapporterade varje namnändring, inklusive deras namn före ändringen, deras namn efter ändringen och ikraftträdandet av stadgeändringen som användes för att ändra deras namn, samt datumet för aktieägarnas godkännande av namnbytet, om det krävdes. Steris rapporterade ingen namnändring på sin formulär 10-C från maj 1996 .

##Höjdpunkter

• Denna blankett användes varje gång det skett en förändring av utestående aktier som överstiger 5 % eller om det skett en förändring av emittentens namn.

• SEC Form 10-C var ett formulär som lämnats in till Securities and Exchange Commission (SEC) av företag vars värdepapper noterades i NASDAQs interdealer-noteringssystem.

• Kravet på att lämna in SEC-formulär 10-C omfattades av regel 13a-17 och 15d-17 i Securities Exchange Act från 1934.