SEC 양식 10-C

SEC 양식 10-C란 무엇입니까?

SEC Form 10-C는 나스닥 인터딜러 호가 시스템 에 증권이 호가된 회사가 SEC(증권 거래위원회 ) 에 제출한 양식 입니다. 5% 또는 발행자 의 이름이 변경된 경우

양식 10-C 이해하기

년 증권 거래법의 규칙 13a-17 및 15d-17에 따라 처리 되었습니다 .

SEC Form 10-C는 발행인에 대한 기본 정보, 발행인의 발행주식수 변동, 발행인 이름 변경이 필요한 비교적 간단한 문서였습니다 .

발행인의 이름과 연락처 정보 외에, Form 10-C는 발행인이 증권의 이름(즉, 보통주, 채무 증권, 파생 증권 등), 이전에 발행한 발행 주식 수를 나열하도록 요구했습니다. 변경 후 발행한 발행주식수. 또한 발급자는 변경 발효일을 기재해야 했습니다.

Form 10-C는 또한 발행인이 합병, 인수, 분배, 교환, 주식 분할, 자사주를 위한 인수 또는 기타 수단에 의해 발행된 주식의 증가가 발생한 수단을 나열하도록 요구했습니다. 또한 이 문서는 발행인이 발행 주식의 증감으로 이어진 거래에 대한 간략한 설명을 제공하도록 요구 했습니다.

이 양식은 1997년에 중단되었으며 그해 8월 21일에 마지막으로 제출되었습니다 .

SEC 양식 10-C 제출의 예

예를 들어, Steris Corporation이 1996년 SEC에 제출한 Form 10-C에는 1996년 5월 13일자로 회사가 발행한 보통주의 수가 17,943,860에서 33,129,301로 증가했다고 기록되어 있습니다.

Form 10-C는 1997년에 중단되었으며 그해 8월 21일에 마지막으로 제출되었습니다 .

Steris Corporation은 AMSCO International, Inc.와의 합병으로 인해 발행주식 변동이 발생했다고 보고했습니다. 이 합병에서 AMSCO International 보통주 1주는 당시 가치가 $0.46인 Steris Corporation 보통주 1주와 교환되었습니다 .

Form 10-C는 또한 발행인이 변경 전의 이름, 변경 후의 이름, 이름 변경에 사용된 헌장 개정의 발효일 및 주주 승인 날짜를 포함한 이름 변경을 보고하도록 요구했습니다. 필요한 경우 이름 변경. Steris는 1996년 5월 양식 10-C에서 이름 변경을 보고하지 않았습니다 .

하이라이트

• 발행주식의 변동이 5%를 초과하거나 발행자의 명의가 변경된 경우에 사용하는 서식입니다.

• SEC Form 10-C는 나스닥 인터딜러 호가시스템에 증권이 호가된 기업들이 증권거래위원회(SEC)에 제출한 양식이다.

• SEC 양식 10-C 제출 요건은 1934년 증권 거래법의 규칙 13a-17 및 15d-17에 따라 다루어졌습니다.