Formulario SEC 10-C
驴Qu茅 es el Formulario 10-C de la SEC?
El Formulario 10-C de la SEC era un formulario presentado ante la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en ingl茅s) por empresas cuyos valores cotizaban en el sistema de cotizaci贸n entre intermediarios de NASDAQ . 5% o si hubo cambio de nombre del emisor .
Entendiendo el Formulario 10-C
El requisito de presentar el Formulario 10-C de la SEC estaba cubierto por la Regla 13a-17 y 15d-17 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. Las empresas deb铆an presentar este informe dentro de los 10 d铆as posteriores a la realizaci贸n de los cambios necesarios descritos en el formulario .
El formulario SEC 10-C era un documento relativamente breve que requer铆a informaci贸n b谩sica sobre el emisor, el cambio del emisor en las acciones en circulaci贸n y cualquier cambio en el nombre del emisor .
Adem谩s del nombre y la informaci贸n de contacto del emisor, el Formulario 10-C requer铆a que el emisor indicara el nombre del valor (es decir, acciones ordinarias, t铆tulos de deuda, t铆tulos derivados, etc.), la cantidad de acciones en circulaci贸n que hab铆a emitido antes de la cambio, y el n煤mero de acciones en circulaci贸n que hab铆an emitido despu茅s del cambio. Adem谩s, requer铆a que el emisor indicara la fecha de vigencia del cambio .
El formulario 10-C tambi茅n requer铆a que el emisor enumerara los medios por los cuales se produjo el aumento de las acciones en circulaci贸n, ya sea por fusi贸n, adquisici贸n, distribuci贸n, canje, divisi贸n de acciones, adquisici贸n de acciones para tesorer铆a o por alg煤n otro medio. El documento tambi茅n requer铆a que los emisores dieran una breve descripci贸n de la transacci贸n que condujo al aumento o disminuci贸n de las acciones en circulaci贸n .
El formulario se suspendi贸 en 1997, y la 煤ltima presentaci贸n se produjo el 21 de agosto de ese a帽o .
Ejemplo de presentaci贸n del Formulario 10-C de la SEC
Por ejemplo, un Formulario 10-C presentado ante la SEC en 1996 por Steris Corporation document贸 un aumento en el n煤mero de acciones ordinarias emitidas por la empresa de 17 943 860 a 33 129 301, a partir del 13 de mayo de 1996 .
El Formulario 10-C se suspendi贸 en 1997, y su 煤ltima presentaci贸n tuvo lugar el 21 de agosto de ese a帽o .
Steris Corporation inform贸 que el cambio en las acciones en circulaci贸n se produjo debido a una fusi贸n con AMSCO International, Inc., en la que cada acci贸n ordinaria de AMSCO International se intercambi贸 por una acci贸n ordinaria de Steris Corporation, valorada en $0,46 en ese momento .
El formulario 10-C tambi茅n requer铆a que los emisores informaran cualquier cambio de nombre, incluido su nombre antes del cambio, su nombre despu茅s del cambio y la fecha de entrada en vigencia de la modificaci贸n del estatuto utilizada para cambiar su nombre, as铆 como la fecha de aprobaci贸n de los accionistas. del cambio de nombre, si fuere necesario. Steris no inform贸 un cambio de nombre en su Formulario 10-C de mayo de 1996 .
Reflejos
Este formulario se utilizaba cada vez que hab铆a un cambio en las acciones en circulaci贸n superior al 5% o si hab铆a un cambio en el nombre del emisor.
El Formulario 10-C de la SEC era un formulario presentado ante la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC) por empresas cuyos valores cotizaban en el sistema de cotizaci贸n entre intermediarios de NASDAQ.
El requisito de presentar el Formulario 10-C de la SEC estaba cubierto por la Regla 13a-17 y 15d-17 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
