SEC-formular 10-C
Hvad er SEC Form 10-C?
SEC Form 10-C var en formular indsendt til Securities and Exchange Commission (SEC) af virksomheder, hvis værdipapirer var noteret på NASDAQs interdealer-noteringssystem. 5 % eller hvis der er sket en ændring i udstederens navn .
Forstå formular 10-C
Kravet om at indsende SEC Form 10-C var dækket af Regel 13a-17 og 15d-17 i Securities Exchange Act af 1934. Virksomheder var forpligtet til at indsende denne rapport inden for 10 dage efter at have foretaget de nødvendige ændringer, der er beskrevet på formularen .
SEC Form 10-C var et relativt kort dokument, der krævede grundlæggende oplysninger om udstederen, udstederens ændring i udestående aktier og enhver ændring i udstederens navn .
Ud over udstederens navn og kontaktoplysninger krævede formular 10-C, at udstederen skulle angive navnet på værdipapiret (dvs. almindelige aktier, gældsbeviser, afledte værdipapirer osv.), antallet af udestående aktier, de havde udstedt før ændring, og antallet af udestående aktier, de havde udstedt efter ændringen. Det krævede endvidere, at udstederen skulle angive datoen for ændringens ikrafttræden .
Form 10-C krævede også, at udstederen skulle angive de midler, hvormed stigningen i udestående aktier fandt sted, hvad enten det var ved fusion, erhvervelse, distribution, ombytning, aktiesplit, erhvervelse af aktier til statskassen eller på anden måde. Dokumentet krævede også, at udstederne skulle give en kort beskrivelse af transaktionen, der førte til stigning eller fald i udestående aktier .
Formularen blev afbrudt i 1997, og den sidste indlevering fandt sted den 21. august samme år .
Eksempel på SEC-formular 10-C-arkivering
For eksempel dokumenterede en formular 10-C indleveret til SEC i 1996 af Steris Corporation en stigning i antallet af almindelige aktier udstedt af selskabet fra 17.943.860 til 33.129.301, med virkning fra 13. maj 1996 .
Formular 10-C blev afbrudt i 1997, hvor den sidste indlevering fandt sted den 21. august samme år .
Steris Corporation rapporterede, at ændringen i udestående aktier opstod på grund af en fusion med AMSCO International, Inc., hvor hver aktie i AMSCO Internationals ordinære aktier blev ombyttet til en aktie i Steris Corporations ordinære aktier til en værdi af $0,46 på det tidspunkt .
Form 10-C krævede også, at udstedere rapporterede enhver ændring i navn, herunder deres navn før ændringen, deres navn efter ændringen og ikrafttrædelsesdatoen for charterændringen, der blev brugt til at ændre deres navn, samt datoen for aktionærens godkendelse af navneændringen, hvis det var påkrævet. Steris rapporterede ikke en navneændring på sin formular 10-C fra maj 1996 .
##Højdepunkter
Denne formular blev brugt hver gang, der var en ændring i udestående aktier på over 5 %, eller hvis der var en ændring i udstederens navn.
SEC Form 10-C var en formular indsendt til Securities and Exchange Commission (SEC) af virksomheder, hvis værdipapirer var noteret på NASDAQs interdealer-noteringssystem.
Kravet om at indsende SEC Form 10-C var dækket af Regel 13a-17 og 15d-17 i Securities Exchange Act af 1934.
