Modulo SEC 10-C
Che cos'è il modulo SEC 10-C?
Il modulo SEC 10-C era un modulo depositato presso la Securities and Exchange Commission (SEC) da società i cui titoli erano quotati sul sistema di quotazione interdealer NASDAQ .Questo modulo veniva utilizzato ogni volta che si verificava un cambiamento nelle azioni in circolazione superiori a 5% o in caso di modifica del nome dell'emittente .
Comprensione del modulo 10-C
L'obbligo di presentare il modulo SEC 10-C era coperto dalle regole 13a-17 e 15d-17 del Securities Exchange Act del 1934.Le aziende erano tenute a presentare questo rapporto entro 10 giorni dall'apportare le modifiche necessarie delineate nel modulo .
Il modulo SEC 10-C era un documento relativamente breve che richiedeva informazioni di base sull'emittente, sulla modifica dell'emittente delle azioni in circolazione e su qualsiasi modifica del nome dell'emittente .
Oltre al nome dell'emittente e alle informazioni di contatto, il modulo 10-C richiedeva all'emittente di elencare il nome del titolo (vale a dire, azioni ordinarie, titoli di debito, titoli derivati, ecc.), il numero di azioni in circolazione che aveva emesso prima del modifica e il numero di azioni in circolazione che avevano emesso dopo la modifica. Ha inoltre richiesto all'emittente di elencare la data di efficacia della modifica .
Il modulo 10-C richiedeva inoltre all'emittente di elencare i mezzi con cui si è verificato l'aumento delle azioni in circolazione, sia mediante fusione, acquisizione, distribuzione, scambio, frazionamento azionario, acquisizione di azioni proprie o in altro modo. Il documento richiedeva inoltre agli emittenti una breve descrizione dell'operazione che ha comportato l'aumento o la diminuzione delle azioni in circolazione .
Il modulo è stato interrotto nel 1997, con l'ultimo deposito avvenuto il 21 agosto di quell'anno .
Esempio di deposito del modulo SEC 10-C
Ad esempio, un modulo 10-C depositato presso la SEC nel 1996 dalla Steris Corporation ha documentato un aumento del numero di azioni ordinarie emesse dalla società da 17.943.860 a 33.129.301, in vigore dal 13 maggio 1996 .
Il modulo 10-C è stato interrotto nel 1997 e l'ultimo deposito è avvenuto il 21 agosto di quell'anno .
Steris Corporation ha riferito che la modifica delle azioni in circolazione è avvenuta a causa di una fusione con AMSCO International, Inc., in cui ogni azione ordinaria di AMSCO International è stata scambiata con una quota di azioni ordinarie Steris Corporation, valutata a $ 0,46 in quel momento .
Il modulo 10-C richiedeva inoltre agli emittenti di segnalare qualsiasi cambiamento di nome, compreso il loro nome prima del cambiamento, il loro nome dopo il cambiamento e la data di entrata in vigore della modifica dello statuto utilizzata per cambiare il loro nome, nonché la data di approvazione degli azionisti del cambio di nome, se richiesto. Steris non ha segnalato un cambio di nome nel modulo 10-C del maggio 1996 .
Mette in risalto
Questo modulo è stato utilizzato ogni volta che si è verificata una modifica delle azioni in circolazione superiore al 5% o se si è verificata una modifica del nome dell'emittente.
Il modulo SEC 10-C era un modulo depositato presso la Securities and Exchange Commission (SEC) da società i cui titoli erano quotati sul sistema di quotazione interdealer NASDAQ.
Il requisito di presentare il modulo SEC 10-C era coperto dalle regole 13a-17 e 15d-17 del Securities Exchange Act del 1934.
