Investor's wiki

Форма Комиссии по ценным бумагам и биржам США 10-C

Форма Комиссии по ценным бумагам и биржам США 10-C

Π§Ρ‚ΠΎ Ρ‚Π°ΠΊΠΎΠ΅ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC 10-C?

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC 10-C прСдставляла собой Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ, ΠΏΠΎΠ΄Π°Π²Π°Π΅ΠΌΡƒΡŽ Π² Комиссию ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ (SEC) компаниями, Ρ‡ΡŒΠΈ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ΠΈ ΠΊΠΎΡ‚ΠΈΡ€ΠΎΠ²Π°Π»ΠΈΡΡŒ Π² систСмС мСТдилСрских ΠΊΠΎΡ‚ΠΈΡ€ΠΎΠ²ΠΎΠΊ NASDAQ . 5% ΠΈΠ»ΠΈ Ссли ΠΏΡ€ΠΎΠΈΠ·ΠΎΡˆΠ»ΠΎ ΠΈΠ·ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ΠΈΠ΅ наимСнования эмитСнта .

ПониманиС Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ 10-C

Π’Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΠ΅ ΠΎ ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡Π΅ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ 10-C Π² SEC Π±Ρ‹Π»ΠΎ прСдусмотрСно ΠŸΡ€Π°Π²ΠΈΠ»Π°ΠΌΠΈ 13a-17 ΠΈ 15d-17 Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°Ρ… ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°Ρ… ΠΎΡ‚ 1934 Π³ΠΎΠ΄Π°. Компании Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ Π±Ρ‹Π»ΠΈ ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‚ΡŒ этот ΠΎΡ‚Ρ‡Π΅Ρ‚ Π² Ρ‚Π΅Ρ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅ 10 Π΄Π½Π΅ΠΉ послС внСсСния Π½Π΅ΠΎΠ±Ρ…ΠΎΠ΄ΠΈΠΌΡ‹Ρ… ΠΈΠ·ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ΠΈΠΉ, ΡƒΠΊΠ°Π·Π°Π½Π½Ρ‹Ρ… Π² Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ΅ .

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC 10-C Π±Ρ‹Π»Π° ΠΎΡ‚Π½ΠΎΡΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½ΠΎ ΠΊΡ€Π°Ρ‚ΠΊΠΈΠΌ Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚ΠΎΠΌ, Π² ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€ΠΎΠΌ Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π»Π°ΡΡŒ основная информация ΠΎΠ± эмитСнтС, измСнСниях эмитСнта Π² Π²Ρ‹ΠΏΡƒΡ‰Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… акциях ΠΈ Π»ΡŽΠ±Ρ‹Ρ… измСнСниях Π² Π½Π°Π·Π²Π°Π½ΠΈΠΈ эмитСнта .

Помимо ΠΈΠΌΠ΅Π½ΠΈ эмитСнта ΠΈ ΠΊΠΎΠ½Ρ‚Π°ΠΊΡ‚Π½ΠΎΠΉ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΠΈ, Π² Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ΅ 10-C Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π»ΠΎΡΡŒ, Ρ‡Ρ‚ΠΎΠ±Ρ‹ эмитСнт ΡƒΠΊΠ°Π·Ρ‹Π²Π°Π» Π½Π°ΠΈΠΌΠ΅Π½ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΠ΅ Ρ†Π΅Π½Π½ΠΎΠΉ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ΠΈ (Π½Π°ΠΏΡ€ΠΈΠΌΠ΅Ρ€, ΠΎΠ±Ρ‹ΠΊΠ½ΠΎΠ²Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΈ, Π΄ΠΎΠ»Π³ΠΎΠ²Ρ‹Π΅ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ΠΈ, ΠΏΡ€ΠΎΠΈΠ·Π²ΠΎΠ΄Π½Ρ‹Π΅ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ΠΈ ΠΈ Ρ‚. Π΄.), количСство Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ, Π²Ρ‹ΠΏΡƒΡ‰Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… ΠΈΠΌ Π΄ΠΎ ΠΈΠ·ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΈ количСство Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ Π² ΠΎΠ±Ρ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠΈ, Π²Ρ‹ΠΏΡƒΡ‰Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… ΠΈΠΌΠΈ послС измСнСния. ΠšΡ€ΠΎΠΌΠ΅ Ρ‚ΠΎΠ³ΠΎ, ΠΎΡ‚ эмитСнта Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π»ΠΎΡΡŒ ΡƒΠΊΠ°Π·Π°Ρ‚ΡŒ Π΄Π°Ρ‚Ρƒ вступлСния измСнСния Π² силу .

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° 10-C Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π»Π° ΠΎΡ‚ эмитСнта пСрСчислСния срСдств, с ΠΏΠΎΠΌΠΎΡ‰ΡŒΡŽ ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Ρ… ΠΏΡ€ΠΎΠΈΠ·ΠΎΡˆΠ»ΠΎ ΡƒΠ²Π΅Π»ΠΈΡ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅ количСства Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ Π² ΠΎΠ±Ρ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠΈ, Π±ΡƒΠ΄ΡŒ Ρ‚ΠΎ слияниС, ΠΏΡ€ΠΈΠΎΠ±Ρ€Π΅Ρ‚Π΅Π½ΠΈΠ΅, распрСдСлСниС, ΠΎΠ±ΠΌΠ΅Π½, Π΄Ρ€ΠΎΠ±Π»Π΅Π½ΠΈΠ΅ Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ, ΠΏΡ€ΠΈΠΎΠ±Ρ€Π΅Ρ‚Π΅Π½ΠΈΠ΅ Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ для казначСйства ΠΈΠ»ΠΈ ΠΊΠ°ΠΊΠΈΠΌ-Π»ΠΈΠ±ΠΎ Π΄Ρ€ΡƒΠ³ΠΈΠΌ ΠΎΠ±Ρ€Π°Π·ΠΎΠΌ. Π”ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚ Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π» ΠΎΡ‚ эмитСнтов ΠΊΡ€Π°Ρ‚ΠΊΠΎΠ³ΠΎ описания сдСлки, которая ΠΏΡ€ΠΈΠ²Π΅Π»Π° ΠΊ ΡƒΠ²Π΅Π»ΠΈΡ‡Π΅Π½ΠΈΡŽ ΠΈΠ»ΠΈ ΡƒΠΌΠ΅Π½ΡŒΡˆΠ΅Π½ΠΈΡŽ количСства Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ Π² ΠΎΠ±Ρ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠΈ .

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° Π±Ρ‹Π»Π° ΠΏΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π΅Π½Π° Π² 1997 Π³ΠΎΠ΄Ρƒ, Π° послСдняя ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡Π° ΠΏΡ€ΠΎΠΈΠ·ΠΎΡˆΠ»Π° 21 августа Ρ‚ΠΎΠ³ΠΎ ΠΆΠ΅ Π³ΠΎΠ΄Π° .

ΠŸΡ€ΠΈΠΌΠ΅Ρ€ заполнСния Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ 10-C SEC

НапримСр, Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ° 10-C, поданная Π² SEC Π² 1996 Π³ΠΎΠ΄Ρƒ ΠΊΠΎΡ€ΠΏΠΎΡ€Π°Ρ†ΠΈΠ΅ΠΉ Steris Corporation, Π·Π°Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚ΠΈΡ€ΠΎΠ²Π°Π»Π° ΡƒΠ²Π΅Π»ΠΈΡ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅ количСства ΠΎΠ±Ρ‹ΠΊΠ½ΠΎΠ²Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ, Π²Ρ‹ΠΏΡƒΡ‰Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠ΅ΠΉ, с 17 943 860 Π΄ΠΎ 33 129 301 с 13 мая 1996 Π³ΠΎΠ΄Π° .

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° 10-C Π±Ρ‹Π»Π° ΠΏΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π΅Π½Π° Π² 1997 Π³ΠΎΠ΄Ρƒ, Π° Π΅Π΅ послСдняя ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡Π° ΠΏΡ€ΠΎΠΈΠ·ΠΎΡˆΠ»Π° 21 августа Ρ‚ΠΎΠ³ΠΎ ΠΆΠ΅ Π³ΠΎΠ΄Π° .

Steris Corporation сообщила, Ρ‡Ρ‚ΠΎ ΠΈΠ·ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ΠΈΠ΅ количСства Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ Π² ΠΎΠ±Ρ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠΈ ΠΏΡ€ΠΎΠΈΠ·ΠΎΡˆΠ»ΠΎ Π² Ρ€Π΅Π·ΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Ρ‚Π΅ слияния с AMSCO International, Inc., Π² Ρ…ΠΎΠ΄Π΅ ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€ΠΎΠ³ΠΎ каТдая обыкновСнная акция AMSCO International Π±Ρ‹Π»Π° ΠΎΠ±ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½Π° Π½Π° ΠΎΠ±Ρ‹ΠΊΠ½ΠΎΠ²Π΅Π½Π½ΡƒΡŽ Π°ΠΊΡ†ΠΈΡŽ Steris Corporation, ΡΡ‚ΠΎΠΈΠΌΠΎΡΡ‚ΡŒ ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€ΠΎΠΉ Π½Π° Ρ‚ΠΎΡ‚ ΠΌΠΎΠΌΠ΅Π½Ρ‚ составляла 0,46 Π΄ΠΎΠ»Π»Π°Ρ€Π° .

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° 10-C Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π»Π° ΠΎΡ‚ эмитСнтов ΡΠΎΠΎΠ±Ρ‰Π°Ρ‚ΡŒ ΠΎ любом ΠΈΠ·ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ΠΈΠΈ ΠΈΠΌΠ΅Π½ΠΈ, Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°Ρ своС имя Π΄ΠΎ измСнСния, своС имя послС измСнСния ΠΈ Π΄Π°Ρ‚Ρƒ вступлСния Π² силу ΠΏΠΎΠΏΡ€Π°Π²ΠΊΠΈ ΠΊ уставу, использованной для измСнСния ΠΈΡ… ΠΈΠΌΠ΅Π½ΠΈ, Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ Π΄Π°Ρ‚Ρƒ утвСрТдСния Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΎΠ½Π΅Ρ€Π°ΠΌΠΈ. ΠΎΠ± ΠΈΠ·ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ΠΈΠΈ ΠΈΠΌΠ΅Π½ΠΈ, Ссли это Π½Π΅ΠΎΠ±Ρ…ΠΎΠ΄ΠΈΠΌΠΎ. Steris Π½Π΅ сообщала ΠΎΠ± ΠΈΠ·ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ΠΈΠΈ ΠΈΠΌΠ΅Π½ΠΈ Π² своСй Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ΅ 10-C ΠΎΡ‚ мая 1996 Π³.

ΠžΡΠΎΠ±Π΅Π½Π½ΠΎΡΡ‚ΠΈ

  • Π­Ρ‚Π° Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ° использовалась ΠΊΠ°ΠΆΠ΄Ρ‹ΠΉ Ρ€Π°Π·, ΠΊΠΎΠ³Π΄Π° происходило ΠΈΠ·ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ΠΈΠ΅ количСства Π²Ρ‹ΠΏΡƒΡ‰Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ Π±ΠΎΠ»Π΅Π΅ Ρ‡Π΅ΠΌ Π½Π° 5% ΠΈΠ»ΠΈ Ссли происходило ΠΈΠ·ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ΠΈΠ΅ названия эмитСнта.

  • Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC 10-C Π±Ρ‹Π»Π° Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠΎΠΉ, ΠΏΠΎΠ΄Π°Π²Π°Π΅ΠΌΠΎΠΉ Π² Комиссию ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ (SEC) компаниями, Ρ‡ΡŒΠΈ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ΠΈ ΠΊΠΎΡ‚ΠΈΡ€ΠΎΠ²Π°Π»ΠΈΡΡŒ Π² систСмС мСТдилСрских ΠΊΠΎΡ‚ΠΈΡ€ΠΎΠ²ΠΎΠΊ NASDAQ.

  • Π’Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΠ΅ ΠΎ ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡Π΅ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ SEC 10-C Ρ€Π΅Π³ΡƒΠ»ΠΈΡ€ΠΎΠ²Π°Π»ΠΎΡΡŒ ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΠ»ΠΎΠΌ 13a-17 ΠΈ 15d-17 Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°Ρ… ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°Ρ… ΠΎΡ‚ 1934 Π³ΠΎΠ΄Π°.