Форма Комиссии по ценным бумагам и биржам США 10-C

Что такое форма SEC 10-C?

Форма SEC 10-C представляла собой форму, подаваемую в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) компаниями, чьи ценные бумаги котировались в системе междилерских котировок NASDAQ . 5% или если произошло изменение наименования эмитента .

Понимание формы 10-C

Требование о подаче формы 10-C в SEC было предусмотрено Правилами 13a-17 и 15d-17 Закона о ценных бумагах и биржах от 1934 года. Компании должны были подать этот отчет в течение 10 дней после внесения необходимых изменений, указанных в форме .

Форма SEC 10-C была относительно кратким документом, в котором требовалась основная информация об эмитенте, изменениях эмитента в выпущенных акциях и любых изменениях в названии эмитента .

Помимо имени эмитента и контактной информации, в форме 10-C требовалось, чтобы эмитент указывал наименование ценной бумаги (например, обыкновенные акции, долговые ценные бумаги, производные ценные бумаги и т. д.), количество акций, выпущенных им до изменение и количество акций в обращении, выпущенных ими после изменения. Кроме того, от эмитента требовалось указать дату вступления изменения в силу .

Форма 10-C также требовала от эмитента перечисления средств, с помощью которых произошло увеличение количества акций в обращении, будь то слияние, приобретение, распределение, обмен, дробление акций, приобретение акций для казначейства или каким-либо другим образом. Документ также требовал от эмитентов краткого описания сделки, которая привела к увеличению или уменьшению количества акций в обращении .

Форма была прекращена в 1997 году, а последняя подача произошла 21 августа того же года .

Пример заполнения формы 10-C SEC

Например, форма 10-C, поданная в SEC в 1996 году корпорацией Steris Corporation, задокументировала увеличение количества обыкновенных акций, выпущенных компанией, с 17 943 860 до 33 129 301 с 13 мая 1996 года .

Форма 10-C была прекращена в 1997 году, а ее последняя подача произошла 21 августа того же года .

Steris Corporation сообщила, что изменение количества акций в обращении произошло в результате слияния с AMSCO International, Inc., в ходе которого каждая обыкновенная акция AMSCO International была обменена на обыкновенную акцию Steris Corporation, стоимость которой на тот момент составляла 0,46 доллара .

Форма 10-C также требовала от эмитентов сообщать о любом изменении имени, включая свое имя до изменения, свое имя после изменения и дату вступления в силу поправки к уставу, использованной для изменения их имени, а также дату утверждения акционерами. об изменении имени, если это необходимо. Steris не сообщала об изменении имени в своей форме 10-C от мая 1996 г.

Особенности

• Эта форма использовалась каждый раз, когда происходило изменение количества выпущенных акций более чем на 5% или если происходило изменение названия эмитента.

• Форма SEC 10-C была формой, подаваемой в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) компаниями, чьи ценные бумаги котировались в системе междилерских котировок NASDAQ.

• Требование о подаче формы SEC 10-C регулировалось правилом 13a-17 и 15d-17 Закона о ценных бумагах и биржах от 1934 года.