SEC-Formular 10-C

Was ist SEC-Formular 10-C?

Das SEC-Formular 10-C war ein Formular, das von Unternehmen, deren Wertpapiere im NASDAQ -Interdealer-Notierungssystem notiert waren, bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht wurde 5% oder bei Namensänderung des Emittenten .

Formular 10-C verstehen

Die Anforderung, das SEC-Formular 10-C einzureichen, wurde durch die Regeln 13a-17 und 15d-17 des Securities Exchange Act von 1934 abgedeckt. Unternehmen mussten diesen Bericht innerhalb von 10 Tagen nach Vornahme der auf dem Formular beschriebenen erforderlichen Änderungen einreichen

Das SEC-Formular 10-C war ein relativ kurzes Dokument, das grundlegende Informationen über den Emittenten, die Änderung der ausstehenden Aktien des Emittenten und jede Änderung des Namens des Emittenten erforderte

Zusätzlich zum Namen und den Kontaktinformationen des Emittenten musste der Emittent auf Formular 10-C den Namen des Wertpapiers (dh Stammaktien, Schuldtitel, derivative Wertpapiere usw.) Änderung und die Anzahl der ausstehenden Aktien, die sie nach der Änderung ausgegeben hatten. Außerdem musste der Emittent das Datum des Inkrafttretens der Änderung angeben .

Formular 10-C forderte den Emittenten auch auf, die Mittel aufzulisten, durch die die Erhöhung der ausstehenden Aktien erfolgte, sei es durch Fusion, Übernahme, Verteilung, Umtausch, Aktiensplit, Erwerb von eigenen Aktien oder auf andere Weise. Das Dokument forderte die Emittenten auch auf, eine kurze Beschreibung der Transaktion zu geben, die zur Erhöhung oder Verringerung der ausstehenden Aktien führte .

Das Formular wurde 1997 eingestellt, wobei die letzte Einreichung am 21. August dieses Jahres erfolgte .

Beispiel für die Einreichung des SEC-Formulars 10-C

Beispielsweise dokumentierte ein Formular 10-C, das 1996 von der Steris Corporation bei der SEC eingereicht wurde, eine Erhöhung der Anzahl der vom Unternehmen ausgegebenen Stammaktien von 17.943.860 auf 33.129.301 mit Wirkung zum 13. Mai 1996

Formular 10-C wurde 1997 eingestellt, die letzte Einreichung erfolgte am 21. August dieses Jahres

Die Steris Corporation berichtete, dass die Änderung der ausstehenden Aktien auf eine Fusion mit AMSCO International, Inc. zurückzuführen sei, bei der jede Stammaktie von AMSCO International gegen eine Stammaktie der Steris Corporation im Wert von 0,46 $ zu diesem Zeitpunkt eingetauscht wurde .

Formular 10-C forderte die Emittenten auch auf, jede Namensänderung zu melden, einschließlich ihres Namens vor der Änderung, ihres Namens nach der Änderung und des Datums des Inkrafttretens der Satzungsänderung, die zur Änderung ihres Namens verwendet wurde, sowie des Datums der Zustimmung der Aktionäre der Namensänderung, falls erforderlich. Steris hat auf seinem Formular 10-C . vom Mai 1996 keine Namensänderung gemeldet

Höhepunkte

• Dieses Formular wurde immer dann verwendet, wenn sich die ausstehenden Aktien um mehr als 5 % änderten oder wenn sich der Name des Emittenten änderte.

• Das SEC-Formular 10-C war ein Formular, das bei der Securities and Exchange Commission (SEC) von Unternehmen eingereicht wurde, deren Wertpapiere im NASDAQ-Interdealer-Notierungssystem notiert waren.

• Die Anforderung, das SEC-Formular 10-C einzureichen, wurde durch Regel 13a-17 und 15d-17 des Securities Exchange Act von 1934 abgedeckt.