SEC eyðublað 10-C

Hvað er SEC Form 10-C?

SEC eyðublaðið 10-C var eyðublað sem lagt var inn hjá Securities and Exchange Commission (SEC) af fyrirtækjum þar sem verðbréf voru skráð í tilboðskerfi NASDAQ milliseljenda. Þetta eyðublað var notað hvenær sem breyting varð á útistandandi hlutabréfum umfram 5% eða ef breyting varð á nafni útgefanda .

Skilningur á form 10-C

Krafan um að leggja inn SEC eyðublað 10-C var undir reglu 13a-17 og 15d-17 í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934. Fyrirtæki voru skylduð til að leggja fram þessa skýrslu innan 10 daga frá því að nauðsynlegar breytingar voru gerðar á eyðublaðinu .

SEC Form 10-C var tiltölulega stutt skjal sem krafðist grunnupplýsinga um útgefanda, breytingu útgefanda á útistandandi hlutabréfum og hvers kyns breytingu á nafni útgefanda .

Auk nafns og tengiliðaupplýsinga útgefanda krafðist eyðublað 10-C að útgefandinn ætti að skrá nafn verðbréfsins (þ.e. almenn hlutabréf, skuldabréf, afleidd verðbréf o.s.frv.), fjölda útistandandi hlutabréfa sem þeir höfðu gefið út fyrir breytingu, og fjölda útistandandi hluta sem þeir höfðu gefið út eftir breytinguna. Það krafðist ennfremur útgefanda að skrá gildistökudag breytingarinnar .

Eyðublað 10-C krafðist einnig útgefanda að skrá með hvaða hætti hækkun á útistandandi hlutabréfum átti sér stað, hvort sem það var með sameiningu, kaupum, dreifingu, skiptingu, hlutabréfaskiptingu, kaupum á hlutabréfum fyrir ríkissjóð eða með öðrum hætti. Skjalið krafðist einnig útgefenda að gefa stutta lýsingu á viðskiptunum sem leiddu til hækkunar eða lækkunar á útistandandi hlutabréfum .

Eyðublaðinu var hætt árið 1997, en síðasta umsókn fór fram 21. ágúst sama ár .

Dæmi um SEC Form 10-C skráningu

Til dæmis, eyðublað 10-C, sem Steris Corporation lagði inn til SEC árið 1996, skjalfesti aukningu á fjölda almennra hluta útgefinna af fyrirtækinu úr 17.943.860 í 33.129.301, frá 13. maí 1996 .

Form 10-C var hætt árið 1997, en síðasta umsókn þess fór fram 21. ágúst sama ár .

Steris Corporation greindi frá því að breytingin á útistandandi hlutabréfum hafi átt sér stað vegna samruna við AMSCO International, Inc., þar sem hverjum hlut í AMSCO International almennum hlutabréfum var skipt út fyrir hlut í Steris Corporation almennum hlutabréfum, að verðmæti $0,46 á þeim tíma .

Eyðublað 10-C krafðist einnig útgefenda að tilkynna allar breytingar á nafni, þar með talið nafn þeirra fyrir breytinguna, nafn þeirra eftir breytinguna og gildistökudag skipulagsbreytingarinnar sem notuð var til að breyta nafni þeirra, sem og dagsetningu samþykkis hluthafa. nafnbreytingarinnar, ef þess væri krafist. Steris tilkynnti ekki um nafnbreytingu á eyðublaði 10-C frá maí 1996 .

##Hápunktar

• Þetta eyðublað var notað hvenær sem breyting varð á útistandandi hlutabréfum umfram 5% eða ef breyting varð á nafni útgefanda.

• SEC eyðublaðið 10-C var eyðublað sem lagt var inn hjá Securities and Exchange Commission (SEC) af fyrirtækjum þar sem verðbréf voru skráð í tilboðskerfi NASDAQ millisöluaðila.

• Krafan um að leggja fram SEC eyðublað 10-C var undir reglu 13a-17 og 15d-17 í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934.