SEC Form 10-C

SEC Form 10-C Nedir?

SEC Form 10-C, menkul kıymetleri NASDAQ aracılar arası kotasyon sisteminde kote edilen şirketler tarafından Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) sunulan bir formdu. %5 veya ihraççının adında bir değişiklik olmuşsa .

10-C Formunu Anlama

, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 13a-17 ve 15d-17 Kuralları kapsamında ele alındı . Şirketlerin , formda belirtilen gerekli değişiklikleri yaptıktan sonra 10 gün içinde bu raporu dosyalaması gerekiyordu .

SEC Form 10-C, ihraççı, ihraççının ödenmemiş hisselerdeki değişikliği ve ihraççının adındaki herhangi bir değişiklik hakkında temel bilgileri gerektiren nispeten kısa bir belgeydi .

İhraççının adı ve iletişim bilgilerine ek olarak Form 10-C, ihraççıdan menkul kıymetin adını (yani adi hisse senetleri, borçlanma senetleri, türev menkul kıymetler vb.), değişikliği ve değişiklikten sonra çıkardıkları pay sayısı. Ayrıca, ihraççının değişikliğin yürürlük tarihini listelemesini gerektirdi .

Form 10-C ayrıca, ihraççının birleşme, devralma, dağıtım, takas, hisse bölünmesi, hazine için hisse edinimi veya başka yollarla ödenmemiş hisselerdeki artışın meydana geldiği araçları listelemesini gerektiriyordu. Belge ayrıca ihraççıların, ödenmemiş hisselerin artmasına veya azalmasına yol açan işlemin kısa bir tanımını vermesini gerektiriyordu .

Form 1997'de durduruldu ve son dosyalama o yılın 21 Ağustos'unda gerçekleşti .

SEC Form 10-C Dosyalama Örneği

Örneğin, Steris Corporation tarafından 1996 yılında SEC'e sunulan 10-C Formunda, 13 Mayıs 1996 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere şirket tarafından ihraç edilen adi hisse sayısı 17.943.860'tan 33.129.301'e yükseldiği belgelenmiştir .

Form 10-C 1997'de durduruldu ve son başvuru aynı yılın 21 Ağustos'unda gerçekleşti .

Steris Corporation, ödenmemiş hisselerdeki değişikliğin, AMSCO International adi hisse senedinin her bir hissesinin o tarihte 0,46 dolar değerinde olan Steris Corporation adi hisse senedi ile değiştirildiği AMSCO International, Inc. ile birleşme nedeniyle meydana geldiğini bildirdi .

Form 10-C ayrıca, ihraççıların değişiklikten önceki adları, değişiklikten sonraki adları ve adlarını değiştirmek için kullanılan tüzük değişikliğinin yürürlük tarihi ve hissedar onay tarihi de dahil olmak üzere herhangi bir isim değişikliğini bildirmelerini zorunlu kılmıştır. gerekirse isim değişikliği yapılır. Steris, Mayıs 1996 Form 10-C'sinde bir isim değişikliği bildirmedi .

Öne Çıkanlar

• Bu form, %5'i aşan paylarda herhangi bir değişiklik olduğunda veya ihraççının adında bir değişiklik olduğunda kullanılırdı.

• SEC Form 10-C, menkul kıymetleri NASDAQ bayiler arası kotasyon sisteminde kote edilen şirketler tarafından Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) sunulan bir formdu.

• SEC Form 10-C'yi dosyalama gerekliliği, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 13a-17 ve 15d-17 Kuralları kapsamında ele alındı.