Serie 24

Was ist die Serie 24?

Die Serie 24 ist eine Prüfung und Lizenz, die den Inhaber berechtigt, Zweigstellenaktivitäten bei einem Broker-Dealer zu überwachen und zu verwalten. Es ist auch als General Securities Principal Qualification Examination bekannt und wurde entwickelt, um das Wissen und die Kompetenz von Kandidaten zu testen, die darauf abzielen, Wertpapierkapitalgeber der Einstiegsklasse zu werden. Zu den nach Bestehen der Prüfung zulässigen Aufsichtstätigkeiten gehören die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften in Bezug auf Handels- und Market-Making-Aktivitäten, Underwriting und Werbung.

Wie die Serie 24 funktioniert

Die Prüfung der Serie 24 wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt und umfasst Themen wie Unternehmenswertpapiere, Real Estate Investment Trusts (REITs), Handel, Kundenkonten und regulatorische Richtlinien. Um sich für eine Hauptregistrierung zu qualifizieren, muss ein Kandidat die Prüfung Series 24, die Prüfung Securities Industry Essentials (SIE) und eine der folgenden fünf Qualifikationsprüfungen auf repräsentativer Ebene bestehen: Series 7, 57, 79, 82 oder 86/87. Kandidaten können auch die Prüfungen der Serien 24 und 16 bestehen, jedoch nicht die SIE, und sich für die Registrierung des Forschungsleiters qualifizieren.

Die Prüfung der Serie 24

Die Prüfung umfasst 150 bewertete Fragen und 10 Fragen, die nicht bewertet werden, wobei die nicht bewerteten Fragen zufällig über die Prüfung verteilt werden. Um zu bestehen, muss ein Kandidat mindestens 105 Fragen der 150 bewerteten Fragen richtig beantworten. Dies entspricht einer Punktzahl von 70 %. Der Testadministrator stellt elektronische Taschenrechner und trocken abwischbare Tafeln und Marker zur Verfügung. Im Prüfungsraum sind keine anderen Taschenrechner, Referenzen oder Lernmaterialien erlaubt.

Kandidaten haben maximal drei Stunden und 45 Minuten Zeit, um die Prüfung zu absolvieren. Eine FINRA- Mitgliedsfirma oder andere geeignete Firmen können einen Kandidaten zur Teilnahme an der Prüfung anmelden, indem sie ein Formular U4 einreichen und die Prüfungsgebühr von 120 $ bezahlen.

Besondere Überlegungen

Der Inhalt der Serie 24 ist in die fünf Hauptberufsfunktionen eingeteilt, die ein General Securities Principal regelmäßig bei der Arbeit für einen Broker-Dealer ausübt. Zu diesen Jobfunktionen gehören:

Beaufsichtigung der Registrierung der Broker-Dealer- und Personalverwaltungstätigkeiten (neun Fragen): Dazu gehören regulatorische Anforderungen und Ausnahmen, Unterschiede zwischen verschiedenen Registrierungen, Einstellung und Registrierung verbundener Personen und Aufrechterhaltung von Registrierungen.
Beaufsichtigung allgemeiner Broker-Dealer-Aktivitäten (45 Fragen): Dies umfasst die Entwicklung, Umsetzung und Aktualisierung von Firmenrichtlinien; schriftliche Aufsichtsverfahren; und Kontrollen. Es umfasst auch die Überwachung des Verhaltens verbundener Personen; Disziplinarmaßnahmen; Aufsicht über die Entschädigung; und Entwicklung, Bewertung und Bereitstellung von Produkten und Dienstleistungen.
Beaufsichtigung von Aktivitäten im Zusammenhang mit Privatkunden und institutionellen Kunden (32 Fragen): Dies umfasst die Beaufsichtigung der Eröffnung neuer Konten und der Führung bestehender Konten sowie die Überwachung von Vorträgen und anderer öffentlicher Kommunikation. Darüber hinaus umfasst es die Überprüfung von Transaktionen, Empfehlungen und Kontoaktivitäten auf ordnungsgemäße Offenlegung.
Beaufsichtigung von Handels- und Market-Making-Aktivitäten (32 Fragen): Dies umfasst die Beaufsichtigung der Auftragseingabe, des Routings und der Ausführung sowie die ordnungsgemäße Buchung und Abwicklung von Geschäften und die Überprüfung der Ausführung auf Konformität.
Beaufsichtigung von Investment Banking und Research (32 Fragen): Dies umfasst die Entwicklung und Aufrechterhaltung von Richtlinien, Verfahren und Kontrollen im Zusammenhang mit Investment Banking-Aktivitäten und Research. Dazu gehört auch die Überprüfung und Genehmigung von Offenlegungen für Investoren, Pitchbooks und Marketingmaterialien.

Das Endergebnis

Die Prüfung der Serie 24 ist eine schwierige Prüfung, die erhebliche Voraussetzungen erfordert, bevor ein Kandidat an der Prüfung teilnehmen kann. Ein Kandidat muss von einem FINRA-Mitglied oder einer anderen anwendbaren Selbstregulierungsorganisation gesponsert werden. Diejenigen, die sich für die Prüfung entscheiden, tun dies, um die Compliance für Werbung, Market Making, Handel und Underwriting zu regulieren.

Höhepunkte

FINRA beschreibt die Voraussetzungen für den Erhalt einer Serie 24, bei der es sich um mehrere Investitionsprüfungen wie Serie 7 und Serie 79 handelt.
Die Überwachung allgemeiner Broker-Dealer-Aktivitäten ist der Teil des Tests mit den meisten Fragen.
Es ist eine extrem schwierige Prüfung.
Die Prüfung der Serie 24 wird abgelegt, um sich für die Leitung von Zweigstellenaktivitäten zu qualifizieren.
Die Prüfung der Serie 24 enthält 150 bewertete Fragen.

FAQ

Was ist die Series 24 Pass Rate?

Die Bestehensquote für die Serie 24 wird nicht veröffentlicht. Viele, die an der Prüfung teilnehmen, halten sie jedoch im Vergleich zu den vorausgesetzten Prüfungen für sehr schwierig. Aus diesem Grund empfehlen Studienvorbereitungskurse und die FINRA selbst eine längere Vorbereitungszeit auf die intensive Prüfung.

Wie schwer ist die Prüfung zur Serie 24?

Die Serie 24 ist eine sehr harte Prüfung. Obwohl es keine offiziellen Erfolgsquoten oder Zahlen gibt, wird eine schnelle Suche Foren derjenigen hervorbringen, die teilgenommen haben, und der allgemeine Konsens ist, dass es sich um eine der schwierigsten Finanzprüfungen handelt und einen ernsthaften Zeitaufwand für das Studium und ein tiefes Verständnis für die Prüfung erfordert Kenntnisse, die erforderlich sind, um die erforderliche Bestehensnote von 70 % zu erreichen.

Brauche ich eine Serie 79, wenn ich eine Serie 24 habe?

Ja, eine Prüfung der Serie 79 ist eine der Voraussetzungen, die vor dem Bestehen einer Prüfung der Serie 24 abgelegt werden müssen. Sie könnten auch eine SIE und eine Serie 7, eine SIE und eine Serie 57, eine SIE und eine Serie 82 und eine SIE und eine Serie 86 und 87 erhalten. Sie könnten auch auf die SIE und eine Ergänzung verzichten und sich für die Serie 16 entscheiden als eigenständige Voraussetzung. Wenn Sie nur die Serie 79 und die SIE haben, dann wäre die Prinzipalregistrierung, die Sie erwerben könnten, Investment Banking Principal (BP).

Was sind die Anforderungen, um zusätzliche Zeit für die Prüfung der Serie 24 zu erhalten?

Auf der FINRA-Website gibt es keine Informationen bezüglich zusätzlicher Zeit für die Prüfung der Serie 24. Es ist jedoch so konzipiert und strukturiert, dass die Prüfungsteilnehmer genügend Zeit haben sollten, alle Fragen zu beantworten und auf diejenigen zurückzukommen, die sie verpasst haben oder bei denen sie Vorbehalte hatten.