Serie 7

Die Prüfung der Serie 7 berechtigt den Inhaber zum Verkauf aller Arten von Wertpapierprodukten mit Ausnahme von Rohstoffen und Futures. Die offiziell als General Securities Representative Qualification Examination bekannte Prüfung der Serie 7 und ihre Lizenzierung werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt.

Börsenmakler in den Vereinigten Staaten müssen die Prüfung der Serie 7 bestehen, um eine Handelslizenz zu erhalten. Die Prüfung der Serie 7 konzentriert sich auf Anlagerisiko, Besteuerung, Eigenkapital und Schuldtitel; verpackte Wertpapiere, Optionen, Pensionspläne und Interaktionen mit Kunden für angehende Fachleute der Wertpapierbranche. Diese Prüfung auf Einführungsniveau bewertet das Wissen eines Kandidaten über grundlegende Informationen der Wertpapierbranche, einschließlich grundlegender Konzepte für die Arbeit in der Branche.

Der Zweck der Lizenz der Serie 7 besteht darin, ein Kompetenzniveau für einen registrierten Vertreter oder Börsenmakler festzulegen, um in der Wertpapierbranche zu arbeiten. Die Lizenz der Serie 7 ist eine wesentliche Voraussetzung für einen Einsteiger- Broker. Die Lizenzierungsprüfung umfasst eine breite Palette von Finanzbegriffen und -themen sowie Wertpapiervorschriften.

Kandidaten, die die Prüfung der Serie 7 bestehen, können mit vielen Wertpapieren handeln, wie z. B. Aktien, Investmentfonds, Optionen, kommunale Wertpapiere und variable Verträge. Die Lizenz der Serie 7 deckt nicht den Verkauf von Immobilien- oder Lebensversicherungsprodukten ab. Zusätzlich zum Erhalt der Lizenz der Serie 7 verlangen viele Staaten, dass registrierte Vertreter die Prüfung der Serie 63 bestehen, die auch als Uniform Securities Agent State Law Exam bezeichnet wird.

Anforderungen für Serie 7

Seit dem 1. Oktober 2018 müssen Kandidaten der Serie 7 die Prüfung Securities Industry Essentials (SIE) sowie die Prüfung der Serie 7 bestehen, um die allgemeine Wertpapierregistrierung zu erhalten. Laut FINRA ist die SIE eine Prüfung auf Einführungsniveau, die „das Wissen eines Kandidaten über grundlegende Informationen der Wertpapierbranche bewertet, einschließlich grundlegender Konzepte für die Arbeit in der Branche, wie z Agenturen und ihre Funktionen sowie verbotene Praktiken." Wenn Sie weitere Informationen zum SIE benötigen, finden Sie in der Inhaltsübersicht der SIE-Prüfung von FINRA weitere Einzelheiten.

Kandidaten, die die Prüfung der Serie 7 ablegen möchten, müssen von einer FINRA-Mitgliedsfirma oder einer anderen anwendbaren Mitgliedsfirma einer Selbstregulierungsorganisation (SRO) gesponsert werden. Das Mitgliedsunternehmen muss ein Formular U4 (einheitlicher Antrag auf Registrierung oder Übertragung in der Wertpapierbranche) einreichen, damit der Kandidat für die Zulassungsprüfung registriert werden kann. Nicht-FINRA-Mitglieder sollten das Test Enrollment Services System (TESS) verwenden, um sich für die Prüfung anzumelden. FINRA regelt die Aktivitäten von Wertpapierfirmen und registrierten Brokern und stellt sicher, dass jeder, der Wertpapierprodukte verkauft, qualifiziert und geprüft ist.

Kandidaten, die die Prüfung der Serie 7 ablegen möchten, müssen von einer FINRA-Mitgliedsfirma oder einer anderen anwendbaren Mitgliedsfirma einer Selbstregulierungsorganisation (SRO) gesponsert werden.

Prüfungsstruktur der Serie 7

Die Serie 7 ist wie folgt aufgebaut:

1. Sucht Geschäfte für den Broker-Dealer von Kunden und potenziellen Kunden: 9 Fragen

2. Eröffnet Konten nach Erhalt und Bewertung des Finanzprofils und der Anlageziele des Kunden: 11 Fragen

3. Stellt Kunden Informationen über Investitionen zur Verfügung, gibt geeignete Empfehlungen ab, überträgt Vermögenswerte und führt entsprechende Aufzeichnungen: 91 Fragen

4. Beschaffung und Überprüfung der Kauf- und Verkaufsanweisungen und Vereinbarungen der Kunden; Verarbeitet, schließt ab und bestätigt Transaktionen: 14 Fragen

Die Prüfung der Serie 7 umfasst 125 Multiple-Choice-Fragen, dauert 225 Minuten und kostet 300 US-Dollar. Die Bestehensquote beträgt 72 %.

Vor dem 1. Oktober 2018 umfasste die Prüfung der Serie 7 250 Fragen zu fünf wichtigen Berufsfunktionen. Die Prüfung dauerte sechs Stunden, hatte keine Voraussetzungen und kostete 305 $. Zum Bestehen war eine Punktzahl von 72 % erforderlich.

FINRA stellt den Kandidaten kein physisches Zertifikat als Nachweis für den Abschluss der Prüfung aus. Aktuelle oder potenzielle Arbeitgeber, die einen Abschlussnachweis einsehen möchten, müssen auf diese Informationen über das Central Registration Depository (CRD) von FINRA zugreifen.

Der Abschluss der Prüfung der Serie 7 ist eine Voraussetzung für viele andere Wertpapierlizenzen, wie z. B. die Serie 24,. die es dem Kandidaten ermöglicht, Makleraktivitäten zu überwachen und zu verwalten.

Höhepunkte

• Der Zweck der Lizenz der Serie 7 besteht darin, ein Kompetenzniveau für registrierte Vertreter in der Wertpapierbranche festzulegen .

• Die Prüfung der Serie 7 umfasst Themen zu Anlagerisiken, Besteuerung, Aktien- und Schuldtiteln, Wertpapierpaketen, Optionen und Pensionsplänen .

• Die Serie 7 ist eine Prüfung und Lizenz, die den Inhaber berechtigt, alle Arten von Wertpapierprodukten außer Rohstoffen und Futures zu verkaufen