SEC執行部

SEC執行部とは何ですか？

米国証券取引委員会（SEC）の執行部は、証券法および規制の違反の可能性を調査する責任があります。

執行部は、SECの警察と見なすことができます。 SECの主な目標は証券法の執行であるため、この部門はその任務を遂行する上で中心的な役割を果たします。

##SEC執行部を理解する

SECのウェブサイトによると、2020年の最も一般的な証券法違反には、COVID-19のパンデミックに関連する潜在的な詐欺の防止、発行者の開示と会計違反、外国の賄賂、市場価格の操作、投資顧問の問題、インサイダー取引、ブローカー-ディーラーの不正行為、および証券の提供。

場合によっては、執行部による調査の結果、資金が不正に流用されたことが判明した投資家に払い戻しが行われました。特定のケースでは、9月にまとめられました。 2020年、裁判所が任命した受取人は、現在は廃止された投資グループによって資金を詐取された投資家に10億ドルを返しました。

違反の可能性の証拠は、市場監視、投資家の苦情、SECの他の部門、および他の証券業界の情報源を通じて収集されます。

SECはまた、内部告発者の基金を維持しています：8月現在。 2021年、ファンドは2012年に最初の賞を発行して以来、総額9億5600万ドルを支払いました。

SECは、違反の疑いのある人に、関連する文書を自発的に引き渡し、違反の疑いについて自発的に証言するよう求める場合があります。しかし、それはまた、SECスタッフが疑惑の違反者と目撃者に証拠書類を作成し、証言をすることを強制することを可能にする正式な調査命令を求めることができます。

##民事および行政手続

執行部は、米国地方裁判所または独立した行政法判事が主宰する行政手続において、規制違反者に対して民事訴訟を起こすことができます。

SECの内部告発者の基金は、2012年以来合計9億5600万ドルを支払いました。

SECもその執行部も、申し立てられた違反者に対して刑事告発を行う権限を持っていませんが、連邦または州の検察官が刑事告発を行うことを推奨することができます。

SECは、個人が将来の規制違反を犯すことを禁止することを目的とした民事訴訟において、命令または差し止め命令を求めることができます。その個人は、法廷侮辱罪で懲役または罰金に処せられる可能性があり、差止命令に違反します。

SECは、個人が取締役または執行役員として行動することを禁止する裁判所命令を求めることもできます。

＃＃＃利用可能なアクション

SECは、排除措置命令を含む多くの行政手続を利用できます。登録の取り消しまたは一時停止。雇用の停止、または雇用の禁止。委員会は、民事罰金を命じたり、違反者が得た不当な利益を差し押さえたりすることができます。

違反者の特定の行為、業界、または関連リンクに基づいて、SECは他のバーを利用できます。

##ハイライト

-執行部はSECの警察です。

-部門は、違反者に対して民事訴訟を起こすか、刑事告発を推奨する場合があります。

-SEC法規制違反の疑いのある調査を行います。