SEC deild fullnustu
Hvað er SEC deild fullnustu?
Fullnustudeild bandaríska verðbréfaeftirlitsins (SEC) ber ábyrgð á að rannsaka hugsanleg brot á lögum og reglum um verðbréfaviðskipti.
Líta mætti á framkvæmdadeildina sem lögreglulið fyrir SEC. Þar sem aðalmarkmið SEC er löggæsla á verðbréfum, er deildin miðlæg til að ná umboði sínu.
Skilningur á fullnustudeild SEC
Algengustu brotin á verðbréfalögum fyrir árið 2020, samkvæmt vefsíðu SEC, eru meðal annars að koma í veg fyrir hugsanleg svik tengd COVID-19 heimsfaraldrinum, upplýsingagjöf útgefenda og bókhaldsbrot, erlendar mútur, misnotkun á markaðsverði, fjárfestingarráðgjafarmál, innherjaviðskipti, miðlari- misferli söluaðila og verðbréfaútboð.
Í sumum tilfellum hafa rannsóknir á vegum ríkislögreglustjóra leitt til endurgreiðslu til fjárfesta sem hafa reynst hafa verið misnotaðir. Í tilteknu tilviki, sem lauk í sept. Árið 2020, skilaði réttarskipaður viðtakandi 1 milljarði dala til fjárfesta sem voru sviknir af peningum sínum af nú látnum fjárfestingarhópi.
Sönnunargögnum um hugsanleg brot er safnað með markaðseftirliti, kvörtunum fjárfesta, öðrum deildum SEC og öðrum heimildum í verðbréfaiðnaðinum.
SEC heldur einnig uppi sjóði uppljóstrara: frá og með ágúst. Árið 2021 hefur sjóðurinn greitt samtals 956 milljónir dala síðan hann gaf út fyrstu verðlaun sín árið 2012.
SEC getur beðið grunaða brotamenn um að afhenda viðeigandi skjöl af fúsum og frjálsum vilja og bera sjálfviljugir vitni um meint brot. En það getur líka leitað eftir formlegri rannsóknarskipan sem gerir starfsmönnum SEC kleift að neyða meinta brotamenn og vitni til að leggja fram skjalfest sönnunargögn og bera vitni.
einkamála- og stjórnsýslumál
Fullnustudeildin getur höfðað einkamál gegn lögbrotum fyrir héraðsdómi Bandaríkjanna eða í stjórnsýslumeðferð undir stjórn óháðs stjórnsýsluréttardómara.
Uppljóstrarasjóður SEC hefur greitt út samtals 956 milljónir dala síðan 2012.
Hvorki SEC né fullnustudeild þess hefur heimild til að leggja fram sakamál gegn meintum brotamönnum, en annað hvort geta mælt með því að alríkis- eða ríkissaksóknarar höfði sakamál.
SEC getur leitað fyrirskipana, eða lögbanna,. í borgaralegum málum sem ætlað er að banna einstaklingi að fremja lagabrot í framtíðinni. Sá einstaklingur gæti átt yfir höfði sér fangelsi eða sektir fyrir lítilsvirðingu við dómstóla. Lögbannið er brotið.
SEC getur einnig leitað eftir dómsúrskurði til að banna einstaklingi að starfa sem stjórnarmaður eða yfirmaður fyrirtækja.
###Tiltækar aðgerðir
Fjöldi stjórnsýslumála er í boði fyrir SEC, þar á meðal fyrirmæli um að hætta og hætta; afturköllun eða stöðvun skráningar; stöðvun frá starfi, eða útilokun frá starfi. Framkvæmdastjórnin getur fyrirskipað borgaralegar sektir eða lagt hald á illa fenginn ávinning sem brotamenn hafa fengið.
Aðrir barir eru í boði fyrir SEC á grundvelli sérstakrar hegðunar, atvinnugreina eða félagatengsla þeirra sem brjóta af sér.
##Hápunktar
The Division of Enforcement er lögreglulið SEC.
Deildin getur höfðað einkamál gegn brotamönnum eða mælt með sakamálum.
Það stundar rannsóknir á meintum brotum á reglum SEC laga.
