SEC-afdelingen for håndhævelse
Hvad er SEC-afdelingen for håndhævelse?
Afdelingen for håndhævelse af US Securities and Exchange Commission (SEC) er ansvarlig for at undersøge mulige overtrædelser af værdipapirlove og -regulativer.
Afdelingen for håndhævelse kunne ses som politistyrken for SEC. Da hovedmålet for SEC er retshåndhævelse af værdipapirer, er afdelingen central for at udføre sit mandat.
Forståelse af SEC-afdelingen for håndhævelse
De mest almindelige overtrædelser af værdipapirlovgivningen for 2020 omfatter ifølge SEC-webstedet forebyggelse af potentiel svig relateret til COVID-19-pandemien, udsteders offentliggørelse og regnskabsovertrædelser, udenlandsk bestikkelse, manipulation af markedspriser, investeringsrådgivningsspørgsmål, insiderhandel, mægler- forhandlermisbrug og værdipapirtilbud.
I nogle tilfælde har undersøgelser foretaget af afdelingen for håndhævelse resulteret i tilbagebetalingen til investorer, hvis penge har vist sig at være blevet uretmæssigt tilegnet sig. I en bestemt sag, der blev afsluttet i september 2020, returnerede en domstolsudnævnt kurator 1 milliard dollars til investorer, der var blevet snydt for deres penge af en nu nedlagt investeringsgruppe.
Beviser for mulige overtrædelser indsamles gennem markedsovervågning, investorklager, andre afdelinger af SEC og andre kilder i værdipapirindustrien.
SEC opretholder også en whistleblowerfond: Fra august 2021 har fonden betalt i alt 956 millioner dollars, siden den udstedte sin første pris i 2012.
SEC kan bede mistænkte krænkere om frivilligt at udlevere relevante dokumenter og frivilligt vidne om påståede krænkelser. Men den kan også søge en formel efterforskningsrækkefølge, der gør det muligt for SEC-medarbejdere at tvinge påståede krænkere og vidner til at fremlægge dokumentation og afgive vidneudsagn.
Civile og administrative procedurer
Afdelingen for håndhævelse kan anlægge civile sager mod lovovertrædere ved US District Court eller i en administrativ procedure ledet af en uafhængig administrativ lovdommer.
SECs whistleblowerfond har udbetalt i alt 956 millioner dollars siden 2012.
Hverken SEC eller dets håndhævelsesafdeling har autoritet til at rejse strafferetlige anklager mod påståede krænkere, men kan enten anbefale, at føderale eller statslige anklagere anlægger strafferetlige anklager.
SEC kan søge ordrer eller påbud i civile sager, der har til formål at forbyde en person i at begå fremtidige lovovertrædelser. Denne person kan risikere fængsel eller bøder for foragt for retten. Påbuddet er overtrådt.
SEC kan også anmode om en retskendelse for at forbyde en person at optræde som direktør eller virksomhedsleder.
Tilgængelige handlinger
En række administrative procedurer er tilgængelige for SEC, herunder ophørs- og afvisningsordrer; tilbagekaldelse eller suspension af registrering; suspension fra ansættelse eller udelukkelse fra ansættelse. Kommissionen kan beordre civile bøder eller beslaglægge enhver dårligt opnået gevinst opnået af krænkere.
Andre barer er tilgængelige for SEC baseret på overtrædernes specifikke adfærd, branche eller foreningsforbindelser.
Højdepunkter
The Division of Enforcement er SEC's politistyrke.
Afdelingen kan anlægge civile sager mod lovovertrædere eller anbefale strafferetlige anklager.
Den forfølger efterforskning af påståede overtrædere af SEC-lovgivningens regler.
