SEC Wydział Wykonawczy
Co to jest Wydzia艂 SEC ds. egzekwowania prawa?
Wydzia艂 Egzekucji Ameryka艅skiej Komisji Papier贸w Warto艣ciowych i Gie艂d (SEC) jest odpowiedzialny za badanie mo偶liwych narusze艅 przepis贸w i regulacji dotycz膮cych papier贸w warto艣ciowych.
Wydzia艂 Wykonawczy mo偶e by膰 postrzegany jako si艂a policyjna SEC. Poniewa偶 g艂贸wnym celem SEC jest egzekwowanie prawa papier贸w warto艣ciowych, wydzia艂 ma kluczowe znaczenie dla realizacji swojego mandatu.
Zrozumienie Wydzia艂u SEC ds. egzekwowania
Wed艂ug strony internetowej SEC najcz臋stsze naruszenia prawa papier贸w warto艣ciowych w 2020 r. obejmuj膮 zapobieganie potencjalnym oszustwom zwi膮zanym z pandemi膮 COVID-19, ujawnienie emitent贸w i naruszenia rachunkowo艣ci, przekupstwo zagraniczne, manipulacje cenami rynkowymi, kwestie doradztwa inwestycyjnego, wykorzystywanie informacji poufnych, broker- niew艂a艣ciwe post臋powanie dealera i oferty papier贸w warto艣ciowych.
W niekt贸rych przypadkach dochodzenia prowadzone przez Wydzia艂 Wykonawczy doprowadzi艂y do zwrotu pieni臋dzy inwestorom, kt贸rych pieni膮dze zosta艂y uznane za sprzeniewierzone. W konkretnym przypadku, om贸wiono we wrze艣niu. W 2020 r. wyznaczony przez s膮d syndyk zwr贸ci艂 1 miliard dolar贸w inwestorom, kt贸rych okradziono z ich pieni臋dzy przez nieistniej膮c膮 ju偶 grup臋 inwestycyjn膮.
Dowody mo偶liwych narusze艅 s膮 gromadzone w ramach nadzoru rynku, skarg inwestor贸w, innych dzia艂贸w SEC i innych 藕r贸de艂 bran偶y papier贸w warto艣ciowych.
SEC utrzymuje r贸wnie偶 fundusz sygnalist贸w: od sierpnia. W 2021 r. fundusz zap艂aci艂 艂膮cznie 956 mln USD od czasu wydania pierwszej nagrody w 2012 r.
SEC mo偶e poprosi膰 podejrzanych o dobrowolne przekazanie odpowiednich dokument贸w i dobrowolne zeznania dotycz膮ce domniemanych narusze艅. Ale mo偶e r贸wnie偶 ubiega膰 si臋 o formalny nakaz 艣ledztwa, kt贸ry pozwoli pracownikom SEC zmusi膰 domniemanych sprawc贸w naruszenia i 艣wiadk贸w do przedstawienia dokument贸w dowodowych i z艂o偶enia zezna艅.
Post臋powanie cywilne i administracyjne
Wydzia艂 Wykonawczy mo偶e wnie艣膰 pow贸dztwo cywilne przeciwko podmiotom naruszaj膮cym przepisy w S膮dzie Okr臋gowym Stan贸w Zjednoczonych lub w post臋powaniu administracyjnym, kt贸remu przewodniczy niezawis艂y s臋dzia prawa administracyjnego.
Fundusz informator贸w SEC wyp艂aci艂 艂膮cznie 956 milion贸w dolar贸w od 2012 roku.
Ani SEC, ani jej Wydzia艂 Wykonawczy nie maj膮 uprawnie艅 do wniesienia oskar偶enia przeciwko domniemanym sprawcom, ale mog膮 zaleci膰, aby prokuratorzy federalni lub stanowi wnie艣li zarzuty karne.
SEC mo偶e dochodzi膰 nakaz贸w lub nakaz贸w s膮dowych w sprawach cywilnych, kt贸re maj膮 na celu uniemo偶liwienie danej osobie pope艂niania przysz艂ych narusze艅 przepis贸w. Osobie tej grozi kara pozbawienia wolno艣ci lub grzywna za obraz臋 s膮du w przypadku naruszenia nakazu.
SEC mo偶e r贸wnie偶 wyst膮pi膰 o nakaz s膮dowy zakazuj膮cy danej osobie pe艂nienia funkcji dyrektora lub cz艂onka zarz膮du.
###Mo偶liwe akcje
SEC ma do dyspozycji szereg post臋powa艅 administracyjnych, w tym nakazy zaprzestania dzia艂alno艣ci; cofni臋cie lub zawieszenie rejestracji; zawieszenie w zatrudnieniu lub zakazy w zatrudnieniu. Komisja mo偶e na艂o偶y膰 grzywny cywilne lub przej膮膰 wszelkie nieuczciwie uzyskane korzy艣ci uzyskane przez osoby naruszaj膮ce przepisy.
Inne paski s膮 dost臋pne dla SEC w oparciu o konkretne post臋powanie, bran偶臋 lub powi膮zania zrzeszaj膮ce sprawc贸w.
##Przegl膮d najwa偶niejszych wydarze艅
Wydzia艂 Wykonawczy to policja SEC.
Wydzia艂 mo偶e wytoczy膰 pow贸dztwa cywilne przeciwko sprawcom naruszenia lub zaleci膰 oskar偶enie karne.
Prowadzi dochodzenia w sprawie domniemanych narusze艅 przepis贸w SEC.
