SEC 执法部门

什么是 SEC 执法部门？

美国证券交易委员会(SEC) 执法部门负责调查可能违反证券法律法规的行为。

执法部门可以被视为 SEC 的警察部队。由于 SEC 的主要目标是证券执法，因此该部门是完成其任务的核心。

根据 SEC 网站，2020 年最常见的证券法违规行为包括防止与 COVID-19 大流行相关的潜在欺诈、发行人披露和会计违规行为、外国贿赂、操纵市场价格、投资咨询问题、内幕交易、经纪人-交易商不当行为和证券发行。

在某些情况下，执法部门的调查导致向被发现资金被挪用的投资者进行补偿。在 2020 年 9 月结案的一个特定案件中，法院指定的接管人向投资者返还了 10 亿美元，这些投资者被现已解散的投资集团骗取了资金。

通过市场监督、投资者投诉、SEC 其他部门和其他证券行业来源收集可能违规的证据。

SEC 还保留了一个举报人基金：截至 2021 年 8 月，该基金自 2012 年首次颁发奖励以来已支付了 9.56 亿美元。

SEC 可能会要求涉嫌违规者自愿交出相关文件，并就涉嫌违规行为自愿作证。但它也可以寻求正式的调查令，允许 SEC 工作人员强迫被指控的违规者和证人出示书面证据并作证。

执法部门可以在美国地方法院或由独立行政法法官主持的行政程序中对违规者提起民事诉讼。

自 2012 年以来，SEC 的举报人基金已经支付了总计 9.56 亿美元。

SEC 及其执法部门均无权对涉嫌违规者提起刑事指控，但两者都可以建议联邦或州检察官提起刑事指控。

在民事诉讼中寻求命令或禁令，以禁止个人未来违反监管规定。如果违反禁令，该个人可能会因藐视法庭而面临监禁或罚款。

SEC 还可以寻求法院命令禁止个人担任董事或公司高管。

＃＃＃可用操作

SEC 可以使用许多行政程序，包括停止令和终止令；撤销或暂停注册；暂停工作，或禁止工作。委员会可以下令民事罚款或扣押违规者获得的任何不义之财。

根据违规者的具体行为、行业或协会联系，SEC 可以使用其他酒吧。

＃＃强调