Bahagian Penguatkuasaan SEC

Apakah Bahagian Penguatkuasaan SEC?

Bahagian Penguatkuasaan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) bertanggungjawab untuk menyiasat kemungkinan pelanggaran undang-undang dan peraturan sekuriti.

Bahagian Penguatkuasaan boleh dilihat sebagai pasukan polis untuk SEC. Memandangkan matlamat utama SEC ialah penguatkuasaan undang-undang sekuriti, bahagian itu penting untuk mencapai mandatnya.

Memahami Bahagian Penguatkuasaan SEC

Pelanggaran undang-undang sekuriti yang paling biasa untuk 2020, menurut laman web SEC, termasuk mencegah potensi penipuan yang berkaitan dengan pandemik COVID-19, pendedahan penerbit dan pelanggaran perakaunan, rasuah asing, manipulasi harga pasaran, isu nasihat pelaburan, dagangan orang dalam, broker- salah laku peniaga, dan tawaran sekuriti.

Dalam sesetengah kes, penyiasatan oleh Bahagian Penguatkuasaan telah menyebabkan pembayaran balik kepada pelabur yang wang mereka didapati telah diselewengkan. Dalam kes tertentu, dibungkus pada Sept. 2020, penerima yang dilantik oleh mahkamah memulangkan $1 bilion kepada pelabur yang ditipu wang mereka oleh kumpulan pelaburan yang kini tidak berfungsi.

Bukti kemungkinan pelanggaran dikumpulkan melalui pengawasan pasaran, aduan pelabur, bahagian lain SEC dan sumber industri sekuriti lain.

SEC juga mengekalkan dana pemberi maklumat: setakat Ogos. 2021, dana itu telah membayar sejumlah $956 juta sejak mengeluarkan anugerah pertamanya pada 2012.

SEC boleh meminta pelanggar yang disyaki untuk menyerahkan dokumen berkaitan secara sukarela dan memberi keterangan secara sukarela mengenai dakwaan pelanggaran. Tetapi ia juga boleh mendapatkan perintah penyiasatan rasmi yang membolehkan kakitangan SEC memaksa pelanggar dan saksi yang didakwa mengemukakan bukti dokumen dan memberi keterangan.

Prosiding Sivil dan Pentadbiran

Bahagian Penguatkuasaan boleh membawa tindakan sivil terhadap pelanggar peraturan di Mahkamah Daerah AS atau dalam prosiding pentadbiran yang dipengerusikan oleh hakim undang-undang pentadbiran bebas.

Dana pemberi maklumat SEC telah membayar sejumlah $956 juta sejak 2012.

SEC mahupun Bahagian Penguatkuasaannya tidak mempunyai kuasa untuk membawa pertuduhan jenayah terhadap pelanggar yang didakwa, tetapi boleh mengesyorkan supaya pendakwa raya persekutuan atau negeri membawa pertuduhan jenayah.

SEC boleh mendapatkan perintah, atau injunksi,. dalam saman sivil yang bertujuan untuk melarang seseorang individu daripada melakukan pelanggaran peraturan masa depan. Individu itu boleh menghadapi hukuman penjara atau denda kerana menghina mahkamah injunksi itu dilanggar.

SEC juga boleh mendapatkan perintah mahkamah untuk melarang seseorang individu daripada bertindak sebagai pengarah atau pegawai korporat.

###Tindakan yang Tersedia

Beberapa prosiding pentadbiran tersedia untuk SEC, termasuk perintah berhenti dan berhenti; pembatalan atau penggantungan pendaftaran; penggantungan daripada pekerjaan, atau sekatan daripada pekerjaan. Suruhanjaya boleh memerintahkan denda sivil atau merampas sebarang keuntungan yang diperolehi oleh pesalah.

Bar lain tersedia untuk SEC berdasarkan kelakuan, industri atau pautan persatuan khusus pelanggar.

##Sorotan

• Bahagian Penguatkuasaan ialah pasukan polis SEC.

• Bahagian boleh membawa tindakan sivil terhadap pelanggar atau mengesyorkan pertuduhan jenayah.

• Ia meneruskan siasatan terhadap dakwaan pelanggar peraturan undang-undang SEC.