SEC 집행부

SEC 집행 부서란 무엇입니까?

미국 증권거래위원회 (SEC) 집행부는 증권법 및 규정 위반 가능성을 조사할 책임이 있습니다.

집행부는 SEC의 경찰력으로 볼 수 있습니다. SEC의 주요 목표는 증권 법 집행이므로 해당 부서는 임무를 완수하는 데 핵심적입니다.

집행부의 SEC 부서 이해

SEC 웹사이트에 따르면 2020년 가장 흔한 증권법 위반에는 COVID-19 전염병과 관련된 잠재적 사기 방지, 발행자 공개 및 회계 위반, 해외 뇌물, 시장 가격 조작, 투자 자문 문제, 내부자 거래, 중개업자- 딜러 위법 행위 및 유가 증권 제공.

어떤 경우에는 집행부(Division of Enforcement)의 조사를 통해 돈이 남용된 것으로 밝혀진 투자자에게 환급을 받았습니다. 특별한 경우 9월에 마감되었습니다. 2020년, 법원이 지정한 수취인은 지금은 없어진 투자 그룹에 의해 돈을 사기당한 투자자들에게 10억 달러를 반환했습니다.

위반 가능성에 대한 증거는 시장 감시, 투자자 불만 사항, SEC의 기타 부서 및 기타 증권 업계 출처를 통해 수집됩니다.

SEC도 내부고발자 펀드를 유지하고 있다. 2021년에 이 펀드는 2012년 첫 상을 받은 이후 총 9억 5,600만 달러를 지불했습니다.

SEC는 위반 혐의자에게 자발적으로 관련 문서를 전달하고 위반 혐의에 대해 자발적으로 증언하도록 요청할 수 있습니다. 그러나 SEC 직원이 위반 혐의자와 증인에게 문서 증거를 제출하고 증언하도록 강요할 수 있는 공식적인 조사 명령을 요청할 수도 있습니다.

민사 및 행정 소송

집행부는 미국 지방 법원이나 독립 행정법 판사가 주관하는 행정 절차에서 규제 위반자에 대해 민사 소송을 제기할 수 있습니다.

SEC의 내부 고발자 기금은 2012년부터 총 9억 5,600만 달러를 지급했습니다.

SEC나 집행부는 위반 혐의자를 형사 고발할 권한이 없지만 연방 또는 주 검사에게 형사 고발을 권고할 수는 있습니다.

SEC는 개인이 향후 규제 위반을 저지르지 못하도록 하기 위한 민사 소송에서 명령 또는 금지 명령 을 요청할 수 있습니다. 해당 개인은 금지 명령을 위반한 법원 모독죄로 징역 또는 벌금형에 처할 수 있습니다.

SEC는 또한 개인이 이사 또는 기업 임원으로 활동하는 것을 금지하는 법원 명령을 요청할 수 있습니다.

###가능한 조치

중지 및 중지 명령을 포함하여 SEC에서 여러 행정 절차를 이용할 수 있습니다. 등록 취소 또는 정지; 고용 정지 또는 고용 금지. 위원회는 민사 벌금을 명령하거나 위반자가 얻은 부당 이득을 압류할 수 있습니다.

위반자의 특정 행위, 산업 또는 협회 링크를 기반으로 SEC에서 다른 막대를 사용할 수 있습니다.

##하이라이트

• 집행부는 SEC의 경찰이다.

• 위반자에 대해 민사소송을 제기하거나 형사고발을 권고할 수 있습니다.

• SEC 법률 규정 위반 혐의에 대한 조사를 수행합니다.