SEC-avdelingen for håndhevelse

Hva er SEC-avdelingen for håndhevelse?

The Division of Enforcement of the US Securities and Exchange Commission (SEC) er ansvarlig for å undersøke mulige brudd på verdipapirlover og -forskrifter.

The Division of Enforcement kan sees på som politistyrken for SEC. Siden hovedmålet til SEC er rettshåndhevelse av verdipapirer, er divisjonen sentral for å oppnå mandatet.

Forstå SEC-avdelingen for håndhevelse

De vanligste bruddene på verdipapirlovgivningen for 2020, ifølge SEC-nettstedet, inkluderer å forhindre potensiell svindel relatert til COVID-19-pandemien, utstederavsløring og regnskapsbrudd, utenlandsk bestikkelse, manipulasjon av markedspriser, investeringsrådgivningsspørsmål, innsidehandel, megler- mislighold av forhandlere og verdipapirtilbud.

I noen tilfeller har undersøkelser fra avdelingen for håndhevelse resultert i refusjon til investorer hvis penger har blitt funnet å ha blitt misbrukt. I et spesielt tilfelle, avsluttet i sept. I 2020 returnerte en rettsoppnevnt mottaker 1 milliard dollar til investorer som ble svindlet for pengene deres av en nå nedlagt investeringsgruppe.

Bevis på mulige overtredelser samles inn gjennom markedsovervåking, investorklager, andre avdelinger av SEC og andre verdipapirindustrikilder.

SEC opprettholder også et varslerfond: fra august. I 2021 har fondet betalt totalt 956 millioner dollar siden utstedelsen av sin første pris i 2012.

SEC kan be mistenkte overtredere frivillig overlevere relevante dokumenter og frivillig vitne angående påståtte brudd. Men den kan også søke en formell etterforskningsrekkefølge som tillater SEC-ansatte å tvinge påståtte overtredere og vitner til å fremlegge dokumentasjon og avgi vitnesbyrd.

Sivile og administrative rettssaker

The Division of Enforcement kan reise sivile søksmål mot lovovertredere i US District Court eller i en administrativ prosedyre ledet av en uavhengig administrativ lovdommer.

SECs varslerfond har utbetalt totalt 956 millioner dollar siden 2012.

Verken SEC eller dens avdeling for håndhevelse har myndighet til å reise tiltale mot påståtte overtredere, men kan enten anbefale at føderale eller statlige påtalemyndigheter kommer med straffeanklager.

SEC kan søke pålegg, eller påbud,. i sivile søksmål som har til hensikt å forby en person fra å begå fremtidige regelbrudd. Den personen kan risikere fengsel eller bøter for forakt for retten. Forbudet er brutt.

SEC kan også søke en rettskjennelse for å forby en person å opptre som direktør eller bedriftsleder.

###Tilgjengelige Handlinger

En rekke administrative prosedyrer er tilgjengelige for SEC, inkludert opphør og avstå ordrer; tilbakekall eller suspensjon av registrering; suspensjon fra arbeidsforhold, eller utestengelse fra ansettelse. Kommisjonen kan pålegge sivile bøter eller beslaglegge eventuelle urettmessige gevinster oppnådd av overtredere.

Andre barer er tilgjengelige for SEC basert på den spesifikke oppførselen, bransjen eller assosiasjonsforbindelsene til overtrederne.

##Høydepunkter

• The Division of Enforcement er politistyrken til SEC.

• Divisjonen kan reise sivile søksmål mot lovbrytere eller anbefale straffetiltale.

– Den forfølger etterforskning av påståtte brudd på SEC-lover.