SEC Division of Enforcement
Mikä on SEC:n täytäntöönpanoosasto?
US Securities and Exchange Commissionin (SEC) täytäntöönpanoosasto vastaa mahdollisten arvopaperilakien ja -määräysten rikkomusten tutkimisesta.
Täytäntöönpanoosastoa voitaisiin pitää SEC:n poliisivoimina. Koska SEC:n päätavoite on arvopaperilain valvonta, jaosto on keskeinen tehtävänsä toteuttamisessa.
SEC:n täytäntöönpanoosaston ymmärtäminen
Yleisimmät arvopaperilain rikkomukset vuodelle 2020 SEC-verkkosivuston mukaan ovat mahdollisten COVID-19-pandemiaan liittyvien petosten estäminen, liikkeeseenlaskijoiden tiedonanto- ja kirjanpitorikkomukset, ulkomainen lahjonta, markkinahintojen manipulointi, sijoitusneuvonta, sisäpiirikaupat, meklari- jälleenmyyjän väärinkäytökset ja arvopapereiden tarjoukset.
Joissakin tapauksissa täytäntöönpanoosaston tutkimukset ovat johtaneet korvauksiin sijoittajille, joiden rahat on todettu kavalletuksi. Tietyssä tapauksessa, päätetty syyskuussa. Vuonna 2020 tuomioistuimen määräämä pesänhoitaja palautti miljardi dollaria sijoittajille, joilta nyt lakkautettu sijoitusryhmä oli pettänyt rahansa.
Todisteita mahdollisista rikkomuksista kerätään markkinavalvonnan, sijoittajavalitusten, SEC:n muiden osastojen ja muiden arvopaperialan lähteiden kautta.
SEC ylläpitää myös ilmiantajien rahastoa: elokuusta alkaen. Vuonna 2021 rahasto on maksanut yhteensä 956 miljoonaa dollaria ensimmäisen palkinnonsa myöntämisen jälkeen vuonna 2012.
SEC voi pyytää epäiltyjä rikkomuksia luovuttamaan vapaaehtoisesti asiaankuuluvat asiakirjat ja vapaaehtoisesti todistamaan väitetyistä rikkomuksista. Mutta se voi myös hakea muodollista tutkintamääräystä, jonka avulla SEC:n henkilökunta voi pakottaa väitetyt rikkomukset ja todistajat esittämään asiakirjatodisteita ja todistamaan.
Siviili- ja hallintomenettelyt
Division of Enforcement voi nostaa siviilikanteita säännösten rikkojia vastaan US District Courtissa tai hallinnollisessa menettelyssä, jota johtaa riippumaton hallintolain tuomari.
SEC:n ilmiantajien rahasto on maksanut yhteensä 956 miljoonaa dollaria vuodesta 2012 lähtien.
SEC:llä tai sen täytäntöönpanoosastolla ei ole valtuuksia nostaa rikossyytteitä väitettyjä rikkojia vastaan, mutta kumpikin voi suositella, että liittovaltion tai osavaltion syyttäjät nostavat rikossyytteitä.
SEC voi hakea määräyksiä tai kieltomääräyksiä siviilioikeudellisissa kanteissa, joiden tarkoituksena on estää henkilöä syyllistymästä tuleviin säännösten rikkomuksiin. Tämä henkilö voi saada vankeusrangaistuksen tai sakkoja tuomioistuimen halveksunnasta, jota kielto on rikottu.
SEC voi myös hakea tuomioistuimen määräystä kieltää henkilöä toimimasta johtajana tai yhtiön toimihenkilönä.
###Käytettävissä olevat keinot
SEC:n käytettävissä on useita hallinnollisia menettelyjä, mukaan lukien lopetus- ja lopettamismääräykset; rekisteröinnin peruuttaminen tai keskeyttäminen; eroaminen työsuhteesta tai työkielto. Komissio voi määrätä siviilisakkoja tai takavarikoida rikkojien saamia väärinkäytöksiä.
SEC:n käytettävissä on muita baareja, jotka perustuvat rikkojien erityiseen käyttäytymiseen, toimialaan tai yhdistykseen.
##Kohokohdat
Division of Enforcement on SEC:n poliisivoimat.
Jaosto voi nostaa siviilikanteita rikkojia vastaan tai suositella rikossyytteitä.
Se jatkaa tutkimuksia SEC:n lakien väitetyistä rikkojista.
