SEC-avdelningen för verkställighet

Vad är SEC Division of Enforcement?

The Division of Enforcement of the US Securities and Exchange Commission (SEC) ansvarar för att utreda eventuella överträdelser av värdepapperslagar och -föreskrifter.

The Division of Enforcement kan ses som polisstyrkan för SEC. Eftersom SEC:s huvudmål är brottsbekämpning av värdepapper, är divisionen central för att fullgöra sitt mandat.

Förstå SEC Division of Enforcement

De vanligaste överträdelserna av värdepapperslagstiftningen för 2020, enligt SEC-webbplatsen, inkluderar förebyggande av potentiellt bedrägeri relaterade till covid-19-pandemin, emittentavslöjande och redovisningsbrott, utländska mutor, manipulation av marknadspriser, investeringsrådgivningsfrågor, insiderhandel, mäklare- återförsäljares missförhållanden och värdepapperserbjudanden.

I vissa fall har undersökningar av kronofogdeavdelningen resulterat i återbetalning till investerare vars pengar har visat sig ha förskingrats. I ett särskilt fall, avslutades i sept. 2020, en domstol utsedd mottagare återbetalade 1 miljard dollar till investerare som blivit lurade på sina pengar av en numera nedlagd investeringsgrupp.

Bevis på möjliga överträdelser samlas in genom marknadsövervakning, klagomål från investerare, andra avdelningar av SEC och andra källor inom värdepappersbranschen.

SEC upprätthåller också en whistleblowerfond: från och med augusti. 2021 har fonden betalat totalt 956 miljoner dollar sedan den utfärdade sin första utmärkelse 2012.

SEC kan be misstänkta överträdare att frivilligt lämna över relevanta dokument och frivilligt vittna om påstådda överträdelser. Men den kan också söka en formell utredningsordning som gör det möjligt för SEC-personal att tvinga påstådda överträdare och vittnen att framlägga bevismaterial och avge vittnesmål.

Civilrättsliga och administrativa förfaranden

The Division of Enforcement kan väcka civilrättsliga åtgärder mot lagöverträdare i USA:s distriktsdomstol eller i ett administrativt förfarande som leds av en oberoende förvaltningsrättsdomare.

SEC:s whistleblower-fond har betalat ut totalt 956 miljoner USD sedan 2012.

Varken SEC eller dess tillsynsavdelning har befogenhet att väcka åtal mot påstådda överträdare, men de kan antingen rekommendera att federala eller statliga åklagare väcker åtal.

SEC kan begära order, eller förelägganden,. i civilrättsliga processer som är avsedda att förbjuda en individ från att begå framtida regelöverträdelser. Den personen kan riskera fängelse eller böter för förakt för domstolen. Föreläggandet överträds.

SEC kan också begära ett domstolsbeslut för att förbjuda en individ att agera som styrelseledamot eller företagsledare.

###Tillgängliga åtgärder

Ett antal administrativa förfaranden är tillgängliga för SEC, inklusive order om att upphöra och avstå; återkallande eller upphävande av registrering; avstängning från anställning eller avstängning från anställning. Kommissionen kan ålägga civilrättsliga böter eller beslagta eventuella otillbörliga vinster som har erhållits av överträdare.

Andra barer är tillgängliga för SEC baserat på överträdarnas specifika beteende, bransch eller föreningskopplingar.

##Höjdpunkter

• The Division of Enforcement är SEC:s polisstyrka.

• Avdelningen kan väcka civilrättsliga åtgärder mot överträdare eller rekommendera brottmål.

– Den driver utredningar av påstådda överträdare av SEC:s lagar.