SEC Uygulama Birimi
SEC Uygulama Birimi Nedir?
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) İcra Dairesi, menkul kıymetler kanun ve düzenlemelerinin olası ihlallerini araştırmaktan sorumludur.
İcra Dairesi, SEC için polis gücü olarak görülebilir. SEC'in başlıca amacı menkul kıymetler kanununun uygulanması olduğundan, bu bölüm görevini yerine getirmenin merkezinde yer alır.
SEC Uygulama Bölümünü Anlama
SEC web sitesine göre, 2020 için en yaygın menkul kıymetler kanunu ihlalleri arasında COVID-19 pandemisi, ihraççı ifşası ve muhasebe ihlalleri, yabancı rüşvet, piyasa fiyatlarının manipülasyonu, yatırım danışmanlığı sorunları, içeriden öğrenenlerin ticareti, komisyoncu- ile ilgili potansiyel dolandırıcılığın önlenmesi yer alıyor. bayi suistimali ve menkul kıymet teklifleri.
Bazı durumlarda, İcra Dairesi tarafından yürütülen soruşturmalar, paralarının zimmete geçirildiği tespit edilen yatırımcılara geri ödeme yapılmasıyla sonuçlanmıştır. Belirli bir durumda, Eylül ayında tamamlandı. 2020, mahkeme tarafından atanan bir alıcı, şu anda feshedilmiş bir yatırım grubu tarafından paralarını dolandırılan yatırımcılara 1 milyar dolar iade etti.
Olası ihlallerin kanıtı, piyasa gözetimi, yatırımcı şikayetleri, SEC'in diğer bölümleri ve diğer menkul kıymetler sektörü kaynakları aracılığıyla toplanır.
SEC ayrıca bir muhbir fonu da bulunduruyor: Ağustos itibariyle. 2021'de fon, 2012'de ilk ödülünü verdiğinden bu yana toplam 956 milyon dolar ödedi.
SEC, ihlal ettiğinden şüphelenilen kişilerden ilgili belgeleri gönüllü olarak teslim etmelerini ve iddia edilen ihlaller konusunda gönüllü olarak ifade vermelerini isteyebilir. Ancak, SEC personelinin iddia edilen ihlalleri ve tanıkları belgesel kanıtlar üretmeye ve ifade vermeye zorlamasına izin veren resmi bir soruşturma emri de isteyebilir.
Hukuki ve İdari İşlemler
İcra Dairesi, düzenlemeyi ihlal edenlere karşı ABD Bölge Mahkemesinde veya bağımsız bir idari hukuk yargıcının başkanlık ettiği bir idari kovuşturmada hukuk davaları açabilir.
SEC'in ihbar fonu 2012'den beri toplam 956 milyon dolar ödedi.
Ne SEC ne de onun İcra Dairesi, iddia edilen ihlallere karşı suç duyurusunda bulunma yetkisine sahip değildir, ancak federal veya eyalet savcılarının suç duyurusunda bulunmalarını tavsiye edebilir.
bir kişinin gelecekte düzenleyici ihlaller yapmasını yasaklamayı amaçlayan hukuk davalarında emir veya ihtiyati tedbir talep edebilir. Bu kişi, ihtiyati tedbiri ihlal ettiği için mahkemeye itaatsizlikten hapis veya para cezasına çarptırılabilir.
SEC ayrıca bir kişinin yönetici veya şirket görevlisi olarak hareket etmesini yasaklamak için mahkeme emri isteyebilir.
###Kullanılabilir İşlemler
Durdurma ve vazgeçme emirleri de dahil olmak üzere SEC için bir dizi idari işlem mevcuttur; kaydın iptali veya askıya alınması; işten uzaklaştırma veya işten uzaklaştırma. Komisyon, para cezası verebilir veya ihlal edenler tarafından elde edilen haksız kazançlara el koyabilir.
İhlal edenlerin belirli davranışlarına, sektörlerine veya dernek bağlantılarına dayalı olarak SEC için başka barlar mevcuttur.
##Öne çıkanlar
İcra Dairesi, SEC'in polis gücüdür.
Bölüm, ihlal edenlere karşı hukuk davası açabilir veya cezai suçlamalar önerebilir.
SEC yasaları düzenlemelerini ihlal ettiği iddia edilen kişilerin soruşturmalarını yürütür.
