Ikke-indsigende retmæssig ejer (NOBO)
Hvad er en ikke-indsigende reel ejer (NOBO)?
En ikke-indsigende reel ejer (NOBO) er en reel ejer af et selskab, der giver tilladelse til en finansiel formidler til at frigive deres navn og adresse til de selskaber eller udstedere, hvori de har købt værdipapirer. Dette giver virksomheder mulighed for at kontakte den reelle ejer direkte med forskellig kommunikation relateret til virksomheden. SEC fastholder dog stadig, at reelle ejere bør kontaktes via en mellemmand, såsom en mægler, for at få fuldmagtsmateriale.
Forståelse af en ikke-indsigende reel ejer (NOBO)
En reel ejer af et værdipapir er en person, der har et værdipapir, der besiddes af en finansiel formidler. Dette plejer at være den enkeltes mægler,. eller i nogle tilfælde kan det være en anden finansiel formidler, personen er tilknyttet. En modsigende retmæssig ejer (OBO) instruerer den finansielle formidler, som ejer værdipapirerne, om ikke at oplyse ejerens navn og personlige oplysninger til det selskab, der har udstedt værdipapirerne. En ikke-indsigende retmæssig ejer (NOBO) accepterer at tillade, at deres personlige oplysninger frigives til virksomheden. Når du opretter din konto hos en mægler, vil du ofte have valget om, hvorvidt du vil have dine oplysninger udleveret til de selskaber, du køber aktier i.
Virksomheder og udstedere anmoder om disse personlige oplysninger, så de kan kontakte aktionæren vedrørende vigtig aktionærkommunikation (såsom fuldmagter, cirkulærer for rettighedstilbud og års-/kvartalsrapporter). En ikke-indsigende retmæssig ejer vil modtage disse genstande, da de har tilladt deres oplysninger at blive frigivet.
and Exchange Commission (SEC) skitserer definitionen af begge typer reelle ejere og opstiller specifikke regler for, hvordan virksomheder kan interagere med hver type reelle ejere. SEC kræver, at en mægler er mellemmand mellem en virksomhed og en NOBO for enhver proxy-information. Andre oplysninger kan sendes direkte til en NOBO.
Argumenter for og imod en ikke-indsigende reel ejer (NOBO)
Forskellige finansielle aktører i branchen har forskellige grunde til at støtte eller protestere mod SEC-reglerne om indsigende og ikke-indsigende reel ejer-status. Virksomheder argumenterer imod at have en sondring og mener, at de frit skal have lov til at sende kommunikation direkte til aktionærerne. De mener, at direkte kommunikation ville reducere omkostningerne og give mulighed for øget deltagelse i virksomheden af aktionærerne.
Banker og mæglere foretrækker på den anden side at bevare sondringen mellem reelle ejere. De er interesserede i at holde deres kundelister private, opretholde gebyrindtægterne, der genereres gennem videresendelse af proxymaterialer, og beskytte aktielånsindtægter.
Indsigende reelle ejere (OBO'er) ønsker naturligvis også at bevare sondringen. OBO'er vil gerne holde deres besiddelser og finansielle strategier private og undgå uønskede opfordringer og anden spam.
Højdepunkter
En indsigende retmæssig ejer (OBO) vælger ikke at videregive deres oplysninger til virksomheder.
De frigivne oplysninger giver virksomheder mulighed for at sende information, såsom stemmefuldmagter, finansielle rapporter og andet materiale, der vedrører virksomheden.
Visse parter, som f.eks. virksomheder, er interesserede i at afskaffe sondringen mellem reelle ejere, hvor banker, mæglere og OBO'er ønsker at bevare sondringen.
Non-Objecting Beneficial Owners (NOBO'er) vælger at frigive deres navn og adresse til virksomheder, hvori de har købt værdipapirer.
SEC har skitseret en række regler for, hvordan virksomheder kan interagere med indsigende og ikke-indsigende reelle ejere.
