Невозражающий бенефициарный владелец (NOBO)

Кто такой невозражающий бенефициарный владелец (NOBO)?

Невозражающий бенефициарный владелец (NOBO) — это бенефициарный владелец компании, который дает разрешение финансовому посреднику раскрыть свое имя и адрес компаниям или эмитентам, у которых они приобрели ценные бумаги. Это позволяет компаниям напрямую связываться с бенефициарным владельцем с помощью различных сообщений, связанных с бизнесом. Тем не менее, SEC по-прежнему считает, что для получения доверенных материалов к бенефициарным владельцам следует обращаться через посредника, например, через брокера.

Понимание невозражающего бенефициарного владельца (NOBO)

Бенефициарный владелец ценной бумаги — это тот, кто владеет ценной бумагой у финансового посредника. Как правило, это брокер частного лица или, в некоторых случаях, это может быть другой финансовый посредник, с которым связано данное лицо. Возражающий бенефициарный владелец (OBO) инструктирует финансового посредника, владеющего ценными бумагами, не сообщать имя владельца и личную информацию компании, выпустившей ценные бумаги. Невозражающий бенефициарный владелец (NOBO) соглашается разрешить раскрытие своей личной информации компании. Когда вы создаете свою учетную запись у брокера, у вас часто будет выбор, хотите ли вы, чтобы ваша информация была передана компаниям, в которых вы покупаете акции.

Компании и эмитенты запрашивают эту личную информацию, чтобы они могли связаться с акционером по поводу важных сообщений акционеров (таких как доверенности, проспекты о предложениях прав и годовые/ежеквартальные отчеты). Невозражающий бенефициарный владелец получит эти предметы, поскольку он разрешил разглашение своей информации.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) дает определение обоих типов бенефициарных владельцев и излагает конкретные правила того, как компании могут взаимодействовать с каждым типом бенефициарных владельцев. SEC требует, чтобы брокер был посредником между компанией и NOBO для любой информации о доверенности. Другая информация может быть отправлена NOBO напрямую.

Аргументы за и против невозражающего бенефициарного владельца (NOBO)

У разных финансовых игроков в отрасли есть разные причины поддерживать или возражать против правил SEC о возражениях и не возражениях против статуса бенефициарного владельца. Компании выступают против проведения различия и считают, что им должно быть разрешено свободно отправлять сообщения непосредственно акционерам. Они считают, что прямое общение снизит затраты и позволит расширить участие акционеров в компании.

Банки и брокеры, с другой стороны, предпочитают сохранять различие между бенефициарными собственниками. Они заинтересованы в том, чтобы их списки клиентов оставались конфиденциальными, сохраняя комиссионный доход, полученный за счет пересылки доверенных материалов, и защищая доход от ссуды на акции.

Возражающие бенефициарные владельцы (ОВО), конечно же, также хотят сохранить это различие. OBO хотели бы сохранить свои активы и финансовые стратегии в тайне и избежать нежелательных предложений и другого спама.

Особенности

• Возражающий бенефициарный владелец (OBO) предпочитает не раскрывать свою информацию компаниям.

• Опубликованная информация позволяет компаниям отправлять информацию, такую как доверенности на голосование, финансовые отчеты и другие материалы, относящиеся к бизнесу.

• Некоторые стороны, такие как компании, заинтересованы в отмене различия между бенефициарными собственниками, в то время как банки, брокеры и OBO желают сохранить это различие.

• Невозражающие бенефициарные владельцы (NOBO) решают раскрыть свое имя и адрес компаниям, в которых они приобрели ценные бумаги.

• Комиссия по ценным бумагам и биржам изложила множество правил того, как компании могут взаимодействовать с возражающими и не возражающими бенефициарными владельцами.