SEC 表格 F-6

什么是 SEC 表格 F-6？

美国证券交易委员会 F-6 表格是一份监管文件，所有投资公司如果希望提供由存托人发行的美国存托凭证(ADR) 以抵销外国发行人提供的证券的存款，则必须向美国证券交易委员会(SEC) 注册.

简而言之，表格 F-6 列出了美国交易所的外国证券股份，包括收据的发行人及其所代表的外国股票的名称等信息。由于两个关联实体在不同的交易所进行交易，因此价格和流动性状况与 ADR 的外国对应物有所不同，认识到这一点很重要。

SEC 表格 F-6 是根据1933 年证券法强制执行的。它通常被称为“证券真相”法，因为该表格详细披露了有关公司证券的基本事实。从更大的角度来看，这种表格是 SEC 更广泛的活动中使用的一种工具，旨在为投资者提供更多信息并杜绝证券欺诈行为。

表格与 F-6EF 表格几乎相同，后者也在美国证券交易委员会注册 ADR。但是，F-6EF 表格中的“EF”表示该表格在提交时是“自动生效的”，这意味着 SEC 认为证券在收到时即已注册。

根据表格的实际语言：

F-6 可用于根据 1933 年《证券法》（“证券法”）对由存托人针对外国发行人的证券存款发行的美国存托凭证（“ADR”）所证明的存托股份进行登记（无论证书的物理位置如何）如果满足以下条件：

美国存托凭证持有人有权在任何时候撤回已存入的证券，但仅限于：
因在股东大会上投票或支付股息而关闭存托人或存入证券发行人的过户簿或存入股份而造成的暂时延迟
费用、税款和类似费用的支付
遵守与 ADR 或提取存入证券有关的任何法律或政府法规
存入的证券是在根据《证券法》登记的交易或在美国进行的交易中提供或出售的
截至本登记声明的提交日期，所存证券的发行人正在根据 1934 年证券交易法第 13(a) 或 15(d) 条的定期报告要求进行报告，或者所存证券不受此限制根据规则 12g3-2(b)（本章§240. l2g3-2(b)），除非所存证券的发行人同时以另一种形式为所存证券提交登记声明。

电子数据收集、分析和检索(EDGAR) 系统以电子格式提交 F-6 表格。这使投资者、监管机构和任何其他相关方能够根据需要快速轻松地访问信息。需缴纳注册费和申请费。

3 提交表格 F-6 的条件

ADR 持有人通常必须有权随时撤回标的证券

为发行美国存托凭证而存入的证券必须根据《证券法》注册或在豁免交易（例如二级市场购买）中获得

基础证券的发行人必须是交易法报告公司或根据规则 12g3-2(b) 免于交易法注册。

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