SEC eyðublað F-6

Hvað er SEC Form F-6?

SEC Form F-6 er eftirlitsskjal sem öll fjárfestingarfyrirtæki verða að skrá hjá Securities and Exchange Commission (SEC) ef þau vilja bjóða upp á American Depositary Receipts (ADRs) útgefnar af vörslufyrirtæki gegn innborgun verðbréfanna sem erlendur útgefandi býður upp á. .

Skilningur á SEC eyðublaði F-6

Í stuttu máli, Form F-6 skráir hlutabréf erlendra verðbréfa í bandarískum kauphöllum, þar á meðal upplýsingar eins og útgefanda kvittunarinnar og nafn erlendra hlutabréfa sem það táknar. Mikilvægt er að viðurkenna að verð- og lausafjársnið víkur frá erlendum hliðstæðu ADR vegna þess að tvær tengdar einingar eiga viðskipti í aðskildum kauphöllum.

SEC eyðublað F-6 er lögboðið samkvæmt verðbréfalögum frá 1933. Það er oft nefnt lögin „Sannleikur í verðbréfum“ vegna þess að þetta eyðublað birtir mikilvægar staðreyndir um verðbréf fyrirtækis í smáatriðum. Í stærri orðum er þetta eyðublað tæki sem notað er í víðtækari herferð SEC til að vopna fjárfesta með meiri upplýsingum og útrýma verðbréfasvikum.

Eyðublað F-6 er næstum eins og eyðublað F-6EF,. sem skráir einnig ADR hjá SEC. Hins vegar, „EF“ á eyðublaði F-6EF gefur til kynna að eyðublaðið sé „sjálfvirkt“ við skráningu, sem þýðir að SEC telur að verðbréfin séu skráð við móttöku.

Hæfiskröfur fyrir notkun á eyðublaði F-6

Samkvæmt raunverulegu tungumáli eyðublaðsins:

Hægt er að nota F-6 til skráningar samkvæmt verðbréfalögum frá 1933 („verðbréfalögin“) á vörsluhlutabréfum sem eru sönnuð með bandarískum vörsluskírteinum („ADR“) sem gefin eru út af vörslufyrirtæki gegn innborgun á verðbréfum erlends útgefanda ( óháð staðsetningu skírteina) ef eftirfarandi skilyrði eru uppfyllt:

• Handhafi ADR hefur rétt á að afturkalla innborguð verðbréf hvenær sem er með fyrirvara um:

• Tímabundnar tafir sem stafa af lokun millifærslubóka vörsluaðila eða útgefanda innlagðra verðbréfa eða innborgunar hlutabréfa í tengslum við atkvæðagreiðslu á hluthafafundi eða greiðslu arðs.

• Greiðsla gjalda, skatta og sambærilegra gjalda

• Fylgni við lög eða stjórnvaldsreglur sem tengjast ADR eða afturköllun innborgaðra verðbréfa

• Innborguð verðbréf eru boðin eða seld í viðskiptum skráðum samkvæmt verðbréfalögum eða í viðskiptum sem væru undanþegin þeim ef þau væru gerð í Bandaríkjunum

• Frá og með skráningardegi þessarar skráningaryfirlits er útgefandi verðbréfanna, sem varðveitt er, tilkynnt í samræmi við reglubundnar skýrsluskilakröfur í a-lið 13(a) eða 15(d) laga um verðbréfaviðskipti frá 1934 eða innborguðu verðbréfin eru undanþegin því. samkvæmt reglu 12g3-2(b) (§240. l2g3-2(b) þessa kafla) nema útgefandi innlagðra verðbréfa leggi samtímis fram skráningaryfirlýsingu á öðru eyðublaði fyrir innborguðu verðbréfin.

Hvernig á að skrá SEC eyðublað F-6

Fyrirtæki verða að skrá eyðublað F-6 á rafrænu formi í gegnum rafræna gagnaöflun, greiningu og endurheimt (EDGAR) kerfi SEC. Þetta gerir fjárfestum, eftirlitsaðilum og öðrum hagsmunaaðilum kleift að nálgast upplýsingarnar fljótt og auðveldlega ef þeir óska þess. Skráningargjöld og skráningargjöld gilda.

3 skilyrði til að skrá eyðublað F-6

• ADR eigendur verða almennt að eiga rétt á að taka undirliggjandi verðbréf út hvenær sem er

• Verðbréfin sem á að leggja inn gegn útgáfu ADR verða annaðhvort að vera skráð samkvæmt verðbréfalögum eða aflað í undanþegnum viðskiptum (td eftirmarkaðskaupum)

• Útgefandi undirliggjandi verðbréfa verður að vera tilkynningarfyrirtæki í skiptalögum eða undanþeginn skráningu skiptalaga samkvæmt reglu 12g3-2(b).

##Hápunktar

• Vörsluhlutabréf sem ADR táknar eru í meginatriðum hlutabréf erlends fyrirtækis sem verslað er með í bandarískum kauphöllum.

• Erlend fyrirtæki skrá hlutabréf sín oft sem ADR í Bandaríkjunum til að laða að meiri breidd fjárfesta og auka stöðu þeirra í fyrirtækjaheiminum.

• ADR er skírteini gefið út af bandarískum vörslubanka sem táknar tiltekinn fjölda hlutabréfa í erlendu fyrirtæki; ADR eiga viðskipti á bandarískum hlutabréfamörkuðum eins og öll innlend hlutabréf myndu gera.

• SEC eyðublað F-6 er skráning sem fjárfestingarfyrirtæki krefjast ef þau vilja bjóða upp á American Depositary Receipts (ADRs) erlends útgefanda.