SEC-lomake F-6

Mikä on SEC-lomake F-6?

SEC-lomake F-6 on säädösasiakirja, joka kaikkien sijoituspalveluyritysten on rekisteröidyttävä Securities and Exchange Commissioniin (SEC), jos ne haluavat tarjota talletusyhteisön myöntämiä American Depositary Receipts (ADR-todistuksia) ulkomaisen liikkeeseenlaskijan tarjoamien arvopapereiden talletusta vastaan. .

SEC-lomakkeen F-6 ymmärtäminen

Lyhyesti sanottuna lomakkeella F-6 luetellaan ulkomaisten arvopapereiden osakkeet Yhdysvaltain pörssissä, mukaan lukien tiedot, kuten kuitin myöntäjä ja sen edustamien ulkomaisten osakkeiden nimet. On tärkeää huomata, että hinta- ja likviditeettiprofiilit poikkeavat ADR:n ulkomaisesta vastineesta johtuen siitä, että kaksi toisiinsa liittyvää yhteisöä käyvät kauppaa erillisissä pörsseissä.

SEC-lomake F-6 on valtuutettu vuoden 1933 arvopaperilain mukaan. Sitä kutsutaan usein "Truth in Securities" -lakiksi, koska tämä lomake paljastaa olennaiset tosiasiat yrityksen arvopapereista yksityiskohtaisesti. Laajemmin sanottuna tämä lomake on työkalu, jota käytetään SEC:n laajemmassa kampanjassa sijoittajien varustamiseksi ja arvopaperipetosten estämiseksi.

Lomake F-6 on lähes identtinen lomakkeen F-6EF kanssa, joka myös rekisteröi ADR:t SEC:ssä. Kuitenkin "EF" lomakkeessa F-6EF tarkoittaa, että lomake on "automaattisesti voimassa" arkistoinnin yhteydessä, mikä tarkoittaa, että SEC katsoo, että arvopaperit on rekisteröity vastaanottaessaan.

Kelpoisuusvaatimukset lomakkeen F-6 käyttämiselle

Lomakkeen todellisen kielen mukaan:

F-6:ta voidaan käyttää vuoden 1933 arvopaperilain ("arvopaperilaki") mukaisten talletusosuuksien rekisteröintiin, jotka todistetaan talletusyhteisön ulkomaisen liikkeeseenlaskijan arvopapereiden talletusta vastaan myöntämillä American Depositary Receipt -todistuksilla ("ADR"). riippumatta sertifikaattien fyysisestä sijainnista), jos seuraavat ehdot täyttyvät:

ADR-todistusten haltijalla on oikeus milloin tahansa nostaa talletetut arvopaperit, jos:
Väliaikaiset viivästykset, jotka johtuvat säilytysyhteisön tai talletettujen arvopapereiden liikkeeseenlaskijan siirtokirjojen sulkemisesta tai osakkeiden tallettamisesta yhtiökokouksessa äänestämisen tai osingonmaksun yhteydessä
Maksujen, verojen ja vastaavien maksujen maksaminen
ADR-sopimuksiin tai talletettujen arvopapereiden nostamiseen liittyvien lakien tai viranomaisten määräysten noudattaminen
Talletettuja arvopapereita tarjotaan tai myydään arvopaperilain nojalla rekisteröidyissä liiketoimissa tai kaupoissa, jotka olisivat vapautettuja siitä, jos ne tehdään Yhdysvalloissa
Tämän rekisteröintiilmoituksen jättöpäivästä lähtien talletettujen arvopapereiden liikkeeseenlaskija raportoi vuoden 1934 arvopaperivaihtolain 13(a) tai 15(d) pykälän säännöllisen raportoinnin mukaisesti tai talletetut arvopaperit ovat vapautettuja siitä. säännön 12g3-2(b) mukaisesti (tämän luvun §240. l2g3-2(b)), ellei talletettujen arvopapereiden liikkeeseenlaskija samanaikaisesti jätä rekisteröintiilmoitusta talletetuista arvopapereista toisella lomakkeella.

SEC-lomakkeen F-6 arkistointi

Yritysten on toimitettava F-6-lomake sähköisessä muodossa SEC:n sähköisen tiedonkeruu-, analysointi- ja hakujärjestelmän (EDGAR) kautta. Tämä antaa sijoittajille, sääntelyviranomaisille ja muille kiinnostuneille osapuolille mahdollisuuden saada tiedot nopeasti ja helposti, jos he niin haluavat. Rekisteröinti- ja ilmoitusmaksut veloitetaan.

3 Tiedostolomakkeen F-6 ehdot

ADR-haltijoilla on yleensä oltava oikeus nostaa kohde-etuutena olevat arvopaperit milloin tahansa

ADR-todistusten liikkeeseenlaskua vastaan talletettavien arvopaperien on oltava joko arvopaperilain mukaisia tai hankittuja vapautetuissa liiketoimissa (esim. jälkimarkkinaostot)

Kohde-etuutena olevien arvopapereiden liikkeeseenlaskijan on oltava pörssilakia raportoiva yhtiö tai sen on oltava vapautettu pörssilain rekisteröinnistä säännön 12g3-2(b) nojalla.

Kohokohdat

ADR-todistusten edustamat talletusosakkeet ovat pääosin ulkomaisen yhtiön osakkeita, joilla käydään kauppaa Yhdysvaltain pörsseissä.
Ulkomaiset yritykset listaavat usein osakkeitaan ADR-todistuksina Yhdysvalloissa houkutellakseen lisää sijoittajia ja lisätäkseen heidän asemaansa yritysmaailmassa.
ADR on yhdysvaltalaisen talletuspankin myöntämä todistus, joka edustaa tiettyä määrää ulkomaisen yrityksen osakkeita; ADR-asiakirjat käyvät kauppaa Yhdysvaltain osakemarkkinoilla samalla tavalla kuin kotimaiset osakkeet.
SEC-lomake F-6 on hakemus, jota sijoituspalveluyritykset vaativat, jos ne haluavat tarjota ulkomaisen liikkeeseenlaskijan American Depositary Receipt (ADR) -todistuksia.