Borang SEC F-6

Apakah Borang SEC F-6?

Borang SEC F-6 ialah dokumen kawal selia yang semua firma pelaburan mesti mendaftar dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) jika mereka ingin menawarkan Resit Depositari Amerika (ADR) yang dikeluarkan oleh depositari terhadap deposit sekuriti yang ditawarkan oleh penerbit asing .

Memahami Borang SEC F-6

Ringkasnya, Borang F-6 menyenaraikan saham sekuriti asing di bursa AS, termasuk maklumat seperti pengeluar resit dan nama saham asing yang diwakilinya. Adalah penting untuk menyedari bahawa profil harga dan kecairan menyimpang daripada rakan sejawatan asing ADR, disebabkan fakta bahawa kedua-dua entiti yang dikaitkan berdagang di bursa berasingan.

Borang SEC F-6 diberi mandat di bawah Akta Sekuriti 1933. Ia sering dirujuk sebagai undang-undang "Kebenaran dalam Sekuriti" kerana borang ini mendedahkan fakta penting tentang sekuriti syarikat secara terperinci. Dalam istilah yang lebih besar, borang ini ialah alat yang digunakan dalam kempen SEC yang lebih luas untuk melengkapkan pelabur dengan lebih banyak maklumat dan menghapuskan penipuan sekuriti.

Borang F-6 hampir sama dengan Borang F-6EF,. yang turut mendaftarkan ADR dengan SEC. Walau bagaimanapun, "EF" dalam Borang F-6EF menetapkan bahawa borang itu "auto-berkesan" semasa pemfailan, bermakna SEC menganggap sekuriti itu didaftarkan apabila diterima.

Syarat Kelayakan Penggunaan Borang F-6

Mengikut bahasa sebenar borang:

F-6 boleh digunakan untuk pendaftaran di bawah Akta Sekuriti 1933 (“Akta Sekuriti”) Saham Depositari yang dibuktikan oleh American Depositary Receipts (“ADR”) yang dikeluarkan oleh depositari terhadap deposit sekuriti penerbit asing ( tanpa mengira lokasi fizikal sijil) jika syarat berikut dipenuhi:

• Pemegang ADRs berhak untuk mengeluarkan sekuriti yang didepositkan pada bila-bila masa tertakluk hanya kepada:

• Kelewatan sementara yang disebabkan oleh penutupan buku pemindahan depositari atau pengeluar sekuriti yang didepositkan atau deposit saham berkaitan dengan pengundian pada mesyuarat pemegang saham, atau pembayaran dividen

• Pembayaran yuran, cukai dan caj yang serupa

• Pematuhan dengan mana-mana undang-undang atau peraturan kerajaan yang berkaitan dengan ADR atau pengeluaran sekuriti yang didepositkan

• Sekuriti yang didepositkan ditawarkan atau dijual dalam urus niaga yang didaftarkan di bawah Akta Sekuriti atau dalam urus niaga yang akan dikecualikan daripadanya jika dibuat di Amerika Syarikat

• Mulai tarikh pemfailan penyata pendaftaran ini, pengeluar sekuriti yang didepositkan melaporkan menurut keperluan pelaporan berkala seksyen 13(a) atau 15(d) Akta Bursa Sekuriti 1934 atau sekuriti yang didepositkan dikecualikan daripadanya mengikut Peraturan 12g3-2(b) (§240. l2g3-2(b) bab ini) melainkan jika pengeluar sekuriti yang didepositkan secara serentak memfailkan penyata pendaftaran pada borang lain untuk sekuriti yang didepositkan.

Cara Memfailkan Borang SEC F-6

Firma mesti memfailkan Borang F-6 dalam format elektronik melalui sistem Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval (EDGAR) SEC. Ini membolehkan pelabur, pengawal selia, dan mana-mana pihak lain yang berminat untuk mengakses maklumat dengan cepat dan mudah jika mereka menginginkannya. Yuran pendaftaran dan yuran pemfailan dikenakan.

3 Syarat Memfailkan Borang F-6

• Pemegang ADR secara amnya mesti berhak untuk menarik balik sekuriti asas pada bila-bila masa

• Sekuriti yang akan didepositkan terhadap pengeluaran ADR mestilah sama ada didaftarkan di bawah Akta Sekuriti atau diperoleh dalam urus niaga terkecuali (cth, pembelian pasaran sekunder)

• Penerbit sekuriti asas mestilah syarikat pelapor Akta Bursa atau dikecualikan daripada pendaftaran Akta Bursa berdasarkan Peraturan 12g3-2(b).

Sorotan

• Saham depositari yang diwakili oleh ADR pada dasarnya adalah saham syarikat asing yang didagangkan di bursa AS.

• Syarikat asing sering menyenaraikan saham mereka sebagai ADR di AS untuk menarik lebih ramai pelabur dan meningkatkan status mereka dalam dunia korporat.

• ADR ialah sijil yang dikeluarkan oleh bank depositori AS yang mewakili bilangan tertentu saham saham syarikat asing; ADR berdagang di pasaran saham AS seperti mana-mana saham domestik.

• Borang SEC F-6 ialah pemfailan yang diperlukan oleh firma pelaburan jika mereka ingin menawarkan Resit Depositari Amerika (ADR) bagi penerbit asing.