SEC-skjema F-6

Hva er SEC Form F-6?

SEC Form F-6 er et forskriftsdokument som alle verdipapirforetak må registrere hos Securities and Exchange Commission (SEC) hvis de ønsker å tilby American Depositary Receipts (ADRs) utstedt av en depositar mot innskudd av verdipapirene som tilbys av en utenlandsk utsteder .

Forstå SEC-skjema F-6

Kort fortalt viser Form F-6 aksjer i utenlandske verdipapirer på en amerikansk børs, inkludert informasjon som utstederen av kvitteringen og navnet på de utenlandske aksjene den representerer. Det er viktig å erkjenne at pris- og likviditetsprofilene avviker fra en ADRs utenlandske motpart, på grunn av at de to tilknyttede enhetene handler på separate børser.

SEC Form F-6 er pålagt i henhold til Securities Act av 1933. Det blir ofte referert til som "Sannheten i verdipapirer"-loven fordi dette skjemaet avslører viktige fakta om et selskaps verdipapirer i detaljerte detaljer. I større termer er dette skjemaet et verktøy som brukes i SECs bredere kampanje for å bevæpne investorer med mer informasjon og utrydde verdipapirsvindel.

Form F-6 er nesten identisk med Form F-6EF,. som også registrerer ADRs hos SEC. Imidlertid angir "EF" i skjema F-6EF at skjemaet er "autoeffektivt" ved innlevering, noe som betyr at SEC anser verdipapirene for å være registrert ved mottak.

Kvalifikasjonskrav for bruk av skjema F-6

I henhold til skjemaets faktiske språk:

F-6 kan brukes til registrering i henhold til Securities Act av 1933 («Securities Act») av Depositary Shares dokumentert av American Depositary Receipts («ADRs») utstedt av en depositar mot deponering av verdipapirene til en utenlandsk utsteder ( uavhengig av den fysiske plasseringen av sertifikatene) hvis følgende betingelser er oppfylt:

Innehaveren av ADR-ene har rett til å trekke de deponerte verdipapirene når som helst kun med forbehold om:
Midlertidige forsinkelser forårsaket av stenging av overføringsbøker til depositaren eller utstederen av de deponerte verdipapirene eller deponering av aksjer i forbindelse med stemmegivning på en generalforsamling, eller utbetaling av utbytte
Betaling av avgifter, skatter og lignende avgifter
Overholdelse av lover eller statlige forskrifter knyttet til ADR eller tilbaketrekking av deponerte verdipapirer
De deponerte verdipapirene tilbys eller selges i transaksjoner registrert i henhold til Securities Act eller i transaksjoner som ville være unntatt fra disse dersom de ble utført i USA
Fra innleveringsdatoen for denne registreringserklæringen rapporterer utstederen av de deponerte verdipapirene i henhold til de periodiske rapporteringskravene i paragraf 13(a) eller 15(d) i Securities Exchange Act av 1934, eller de deponerte verdipapirene er unntatt fra dette. etter regel 12g3-2(b) (§240. l2g3-2(b) i dette kapittelet) med mindre utstederen av de deponerte verdipapirene samtidig sender inn en registreringserklæring på et annet skjema for de deponerte verdipapirene.

Hvordan arkivere SEC-skjema F-6

Bedrifter må sende inn skjema F-6 i et elektronisk format gjennom SECs elektroniske datainnsamling, analyse og gjenfinning (EDGAR) system. Dette gjør det mulig for investorer, regulatorer og andre interesserte parter å raskt og enkelt få tilgang til informasjonen hvis de ønsker det. Registreringsavgifter og registreringsavgifter påløper.

3 betingelser for innlevering av skjema F-6

ADR-innehavere må generelt ha rett til å trekke de underliggende verdipapirene når som helst

Verdipapirene som skal deponeres mot utstedelse av ADR-er må enten være registrert i henhold til verdipapirloven eller anskaffet i unntatte transaksjoner (f.eks. sekundærmarkedskjøp)

Utstederen av de underliggende verdipapirene må være et Exchange Act-rapporteringsselskap eller unntatt fra Exchange Act-registrering på grunn av regel 12g3-2(b).

Høydepunkter

Depotaksjer representert av ADR-er er i hovedsak aksjer i et utenlandsk selskap som handles på amerikanske børser.

– Utenlandske selskaper noterer ofte aksjene sine som ADR i USA for å tiltrekke seg en større bredde av investorer og øke deres status i næringslivet.

En ADR er et sertifikat utstedt av en amerikansk depotbank som representerer et spesifisert antall aksjer i et utenlandsk selskaps aksjer; ADR handles på amerikanske aksjemarkeder som alle innenlandske aksjer.
SEC Form F-6 er en innlevering som kreves av verdipapirforetak hvis de ønsker å tilby amerikanske depositarbevis (ADR) fra en utenlandsk utsteder.