एसईसी फॉर्म एफ -6

एसईसी फॉर्म एफ-6 क्या है?

एसईसी फॉर्म एफ -6 एक नियामक दस्तावेज है जिसे सभी निवेश फर्मों को सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ पंजीकृत होना चाहिए, यदि वे एक विदेशी जारीकर्ता द्वारा दी गई प्रतिभूतियों की जमा राशि के खिलाफ डिपॉजिटरी द्वारा जारी अमेरिकी डिपॉजिटरी रसीदें (एडीआर) की पेशकश करना चाहते हैं।.

एसईसी फॉर्म एफ -6 को समझना

संक्षेप में, फॉर्म एफ -6 यूएस एक्सचेंज पर विदेशी प्रतिभूतियों के शेयरों को सूचीबद्ध करता है, जिसमें रसीद जारी करने वाले और विदेशी शेयरों के नाम जैसी जानकारी शामिल है। यह पहचानना महत्वपूर्ण है कि कीमत और चलनिधि प्रोफाइल एडीआर के विदेशी समकक्ष से विचलित होते हैं, इस तथ्य के कारण कि दो लिंक्ड संस्थाएं अलग-अलग एक्सचेंजों पर व्यापार करती हैं।

, 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत अनिवार्य है । इसे अक्सर "सिक्योरिटीज में सच्चाई" कानून के रूप में संदर्भित किया जाता है क्योंकि यह फॉर्म कंपनी की प्रतिभूतियों के बारे में आवश्यक तथ्यों को विस्तार से बताता है। बड़े शब्दों में, यह फॉर्म एसईसी के व्यापक अभियान में निवेशकों को अधिक जानकारी प्रदान करने और प्रतिभूति धोखाधड़ी पर मुहर लगाने के लिए उपयोग किया जाने वाला एक उपकरण है।

फॉर्म F-6EF के लगभग समान है , जो SEC के साथ ADRs को भी पंजीकृत करता है। हालांकि, फॉर्म एफ-6ईएफ में "ईएफ" निर्दिष्ट करता है कि फॉर्म दाखिल करने पर "स्वतः प्रभावी" है, जिसका अर्थ है कि एसईसी प्रतिभूतियों को रसीद पर पंजीकृत होने पर विचार करता है।

फॉर्म एफ -6 के उपयोग के लिए पात्रता आवश्यकताएँ

प्रपत्र की वास्तविक भाषा के अनुसार:

F-6 का उपयोग डिपॉजिटरी शेयरों के प्रतिभूति अधिनियम 1933 ("प्रतिभूति अधिनियम") के तहत पंजीकरण के लिए किया जा सकता है, जो एक विदेशी जारीकर्ता की प्रतिभूतियों की जमा राशि के खिलाफ डिपॉजिटरी द्वारा जारी अमेरिकी डिपॉजिटरी रसीदों ("ADRs") द्वारा प्रमाणित है। प्रमाणपत्रों के भौतिक स्थान की परवाह किए बिना) यदि निम्नलिखित शर्तें पूरी होती हैं:

• एडीआर धारक किसी भी समय जमा की गई प्रतिभूतियों को वापस लेने का हकदार है, बशर्ते:

• डिपॉजिटरी की ट्रांसफर बुक्स को बंद करने या डिपॉजिट सिक्योरिटीज के जारीकर्ता या शेयरधारकों की बैठक में वोटिंग के संबंध में शेयरों को जमा करने या लाभांश के भुगतान के कारण अस्थायी देरी

• शुल्क, करों और समान शुल्कों का भुगतान

• एडीआर या जमा प्रतिभूतियों की निकासी से संबंधित किसी भी कानून या सरकारी नियमों का अनुपालन

• जमा की गई प्रतिभूतियों को प्रतिभूति अधिनियम के तहत पंजीकृत लेनदेन में या संयुक्त राज्य अमेरिका में किए गए लेनदेन से छूट दी जाएगी।

• इस पंजीकरण विवरण की फाइलिंग तिथि के अनुसार, जमा प्रतिभूतियों का जारीकर्ता प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1934 की धारा 13 (ए) या 15 (डी) की आवधिक रिपोर्टिंग आवश्यकताओं के अनुसार रिपोर्ट कर रहा है या जमा की गई प्रतिभूतियों को इससे छूट प्राप्त है नियम 12g3-2(b) (§240. l2g3-2(b) इस अध्याय के) द्वारा) जब तक कि जमा प्रतिभूतियों के जारीकर्ता जमा प्रतिभूतियों के लिए किसी अन्य फॉर्म पर एक पंजीकरण विवरण दर्ज नहीं करते हैं।

एसईसी फॉर्म एफ -6 कैसे फाइल करें

इलेक्ट्रॉनिक डेटा गैदरिंग, एनालिसिस एंड रिट्रीवल (ईडीजीएआर) सिस्टम के माध्यम से इलेक्ट्रॉनिक प्रारूप में फॉर्म एफ -6 दाखिल करना होगा । यह निवेशकों, नियामकों और किसी भी अन्य इच्छुक पार्टियों को जानकारी को जल्दी और आसानी से एक्सेस करने में सक्षम बनाता है यदि वे चाहें तो। पंजीकरण शुल्क और फाइलिंग शुल्क लागू होते हैं।

फॉर्म F-6 फाइल करने की 3 शर्तें

• एडीआर धारकों को आम तौर पर किसी भी समय अंतर्निहित प्रतिभूतियों को वापस लेने का अधिकार होना चाहिए

• एडीआर जारी करने के खिलाफ जमा की जाने वाली प्रतिभूतियों को या तो प्रतिभूति अधिनियम के तहत पंजीकृत किया जाना चाहिए या छूट वाले लेनदेन में हासिल किया जाना चाहिए (उदाहरण के लिए, द्वितीयक बाजार खरीद)

• अंतर्निहित प्रतिभूतियों का जारीकर्ता एक विनिमय अधिनियम रिपोर्टिंग कंपनी होना चाहिए या नियम 12g3-2(b) के कारण विनिमय अधिनियम पंजीकरण से मुक्त होना चाहिए।

हाइलाइट्स

• एडीआर द्वारा दर्शाए गए डिपॉजिटरी शेयर अनिवार्य रूप से अमेरिकी एक्सचेंजों पर कारोबार करने वाली विदेशी कंपनी के शेयर होते हैं।

• विदेशी कंपनियां अक्सर निवेशकों को आकर्षित करने और कॉर्पोरेट जगत में अपनी स्थिति बढ़ाने के लिए अपने शेयरों को अमेरिका में एडीआर के रूप में सूचीबद्ध करती हैं।

• एक एडीआर एक अमेरिकी डिपॉजिटरी बैंक द्वारा जारी एक प्रमाण पत्र है जो एक विदेशी कंपनी के स्टॉक के शेयरों की एक निर्दिष्ट संख्या का प्रतिनिधित्व करता है; एडीआर अमेरिकी शेयर बाजारों में किसी भी घरेलू शेयर के रूप में कारोबार करता है।

• एसईसी फॉर्म एफ -6 निवेश फर्मों द्वारा आवश्यक एक फाइलिंग है यदि वे एक विदेशी जारीकर्ता की अमेरिकी जमा रसीद (एडीआर) की पेशकश करना चाहते हैं।