SEC Formu F-6
SEC Formu F-6 Nedir?
yabancı bir ihraççı tarafından sunulan menkul kıymetlerin mevduatına karşılık bir depoziter tarafından düzenlenen Amerikan Depozito Makbuzlarını (ADR'ler) teklif etmek istiyorlarsa Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) kaydolmaları gereken düzenleyici bir belgedir. .
SEC Form F-6'yı Anlama
Kısacası, Form F-6, makbuzun ihraççısı ve temsil ettiği yabancı hisse senetlerinin adı gibi bilgiler de dahil olmak üzere, bir ABD borsasındaki yabancı menkul kıymetlerin paylarını listeler. Fiyat ve likidite profillerinin, iki bağlantılı kuruluşun ayrı borsalarda işlem yapması nedeniyle, bir ADR'nin yabancı muadilinden saptığını bilmek önemlidir.
SEC Form F-6, 1933 Menkul Kıymetler Yasası uyarınca zorunludur. Genellikle "Menkul Kıymetlerde Gerçek" yasası olarak anılır, çünkü bu form bir şirketin menkul kıymetleri hakkındaki temel gerçekleri ayrıntılı olarak açıklar. Daha geniş anlamda, bu form SEC'in daha geniş kampanyasında yatırımcıları daha fazla bilgi ile donatmak ve menkul kıymet sahtekarlığını ortadan kaldırmak için kullanılan bir araçtır.
ADR'leri SEC'e kaydeden Form F-6EF ile neredeyse aynıdır . Bununla birlikte, F-6EF Formundaki "EF", dosyalama sırasında formun "otomatik etkili" olduğunu belirtir, yani SEC'in menkul kıymetleri alındıktan sonra kaydedildiğini kabul ettiği anlamına gelir.
Form F-6'nın Kullanımı İçin Uygunluk Gereksinimleri
Formun gerçek diline göre:
F-6, yabancı bir ihraççının menkul kıymetlerinin ( sertifikaların fiziksel konumundan bağımsız olarak) aşağıdaki koşullar karşılanırsa:
ADR'lerin sahibi, yatırılan menkul kıymetleri herhangi bir zamanda yalnızca aşağıdakilere tabi olarak geri çekme hakkına sahiptir:
Depozitörün veya tevdi edilen menkul kıymetlerin ihraççısının devir defterlerinin kapatılmasından veya bir hissedarlar toplantısında oylama ile bağlantılı olarak hisselerin tevdi edilmesinden veya temettü ödemesinden kaynaklanan geçici gecikmeler
Ücret, vergi ve benzeri ücretlerin ödenmesi
ADR'lerle veya yatırılan menkul kıymetlerin geri çekilmesiyle ilgili herhangi bir yasa veya hükümet düzenlemesine uygunluk
Yatırılan menkul kıymetler, Menkul Kıymetler Yasası uyarınca kayıtlı işlemlerde veya Amerika Birleşik Devletleri'nde yapılması halinde bundan muaf tutulacak işlemlerde teklif edilir veya satılır.
Bu kayıt beyanının dosyalandığı tarih itibariyle, yatırılan menkul kıymetlerin ihraççısı, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 13(a) veya 15(d) bölümlerindeki periyodik raporlama gerekliliklerine uygun olarak raporlama yapmaktadır veya yatırılan menkul kıymetler bundan muaftır. Yatırılan menkul kıymetleri ihraç eden aynı zamanda yatırılan menkul kıymetler için başka bir formda bir kayıt beyanı sunmadıkça, Kural 12g3-2(b) (bu bölümün §240. l2g3-2(b)) uyarınca.
SEC Formu F-6 Nasıl Dosyalanır
Elektronik Veri Toplama, Analiz ve Erişim (EDGAR) sistemi aracılığıyla F-6 Formunu elektronik formatta dosyalamalıdır . Bu, yatırımcıların, düzenleyicilerin ve diğer ilgili tarafların, isterlerse bilgilere hızlı ve kolay bir şekilde erişmelerini sağlar. Kayıt ücretleri ve dosyalama ücretleri geçerlidir.
3 F-6 Formunu Dosyalamak İçin Koşullar
- ADR sahipleri genel olarak dayanak menkul kıymetleri herhangi bir zamanda geri çekme hakkına sahip olmalıdır.
- ADR ihracı karşılığında yatırılacak menkul kıymetlerin, Menkul Kıymetler Kanunu'na göre tescil edilmiş olması veya muaf işlemlerde (örneğin ikincil piyasa alımları) edinilmiş olması gerekir.
- Dayanak menkul kıymetlerin ihraççısı, bir Borsa Yasası raporlama şirketi olmalı veya Kural 12g3-2(b) nedeniyle Borsa Yasası kaydından muaf olmalıdır.
Öne Çıkanlar
ADR'ler tarafından temsil edilen emanet hisseleri, esasen ABD borsalarında işlem gören yabancı bir şirketin hisseleridir.
Yabancı şirketler, daha geniş bir yatırımcı yelpazesini çekmek ve kurumsal dünyadaki statülerini artırmak için genellikle ABD'deki hisselerini ADR olarak listeliyor.
ADR, yabancı bir şirketin hisselerinin belirli sayıda hissesini temsil eden bir ABD mevduat bankası tarafından verilen bir sertifikadır; ADR, herhangi bir yerel hisse gibi ABD borsalarında işlem görüyor.
SEC Form F-6, yabancı bir ihraççının Amerikan Depozito Makbuzlarını (ADR'ler) sunmak isteyen yatırım firmaları tarafından istenen bir dosyalamadır.
