系列 79
什么是 79 系列？
“79系列”一词是指希望成为投资银行家的金融专业人士参加的考试。该测试由金融业监管局( FINRA) 管理，旨在评估那些想在投资银行工作的人的能力。它通过在几个关键领域对他们进行测试，确保这些注册代表具备担任投资银行家所需的技能和知识。想要参加考试的个人必须由 FINRA 成员公司赞助。
理解系列 79
金融业监管局是一个非政府组织，负责监管美国的经纪人、经纪自营商和投资银行家。为了在该机构注册，金融专业人士必须通过某些考试，这些考试测试他们在某些证券相关活动中的知识、专业知识和能力。一旦个人通过，他们就会获得该专业领域的许可。
FINRA 提供的考试之一是 79 系列考试或投资银行代表考试。它评估候选人在投资银行职能方面的知识、技能和道德背景水平，其中一些包括并购 (M&A) 、收购和财务重组。
该考试面向注册代表，其金融行业技能比参加专为股票经纪人设计的更广泛系列 7考试的个人更具体。 79 系列考试于 2018 年 10 月进行了重组。它现在是证券行业基础 (SIE) 考试的共同要求——两者都必须通过才能获得 79 系列许可证。
2009 年颁布了新规则，以更好地为个人专门从事投资银行活动或监管这些活动做好准备。
系列 79 焦点
考试由 75 道选择题组成。每个问题包含四个可能的选择。还有 10 个不计分的问题出现在整个考试中并且没有标记。考试分为以下几个部分：
TTT
考生有两个半小时的时间完成考试。
系列 79 先决条件
参加 79 系列考试没有任何先决条件，但考生必须同时通过 SIE 考试。但是，考生在参加考试之前必须得到 FINRA 或自律组织成员公司的赞助。参加考试必须支付245 美元的费用。
系列 79 允许的活动
如上所述，79 系列考试测试个人在投资银行业工作所需的知识和技能。那些通过 79 系列并获得执照的人可以从事以下活动：
债务和股票发行，包括私募和公开发行
并购
-投标报价
- 财务重组
-资产出售
-资产剥离或其他公司重组
- 企业合并交易
系列 79 问题主题
有许多不同的预备课程和资源可供在参加 79 系列考试之前需要一些指导的考生使用。以下是考试涵盖的主题列表。
功能1
如上所述，本主题涵盖数据的收集、分析和评估。主题包括趋势和公司分析、证券发行和并购活动。个人还接受了对投资者和股东数据分析、公司融资机会和尽职调查过程的测试。
功能2
承销和新融资有关的问题以及不同类型的发行和证券登记的知识。应试者可能必须回答有关申请要求、承保协议、承保承诺和融资交易细节（记录注册、计费和完成交易）的问题。
功能3
考试的最后一个功能是测试并购、要约收购和财务重组交易方面的知识。候选人可能会被问及他们对卖方并购交易（设立、营销和最终确定）、买方交易、有关要约收购的规定以及破产程序中的索赔的了解。
系列 79 考试详情
考试为闭卷考试。考生在考试时不得携带任何参考资料。它可以在当地的考试中心进行管理或在线监考。考试中心提供四功能计算器、草稿纸、笔、降噪耳机和纸巾（如果需要）。选择在线选项的人必须通过检查和登录要求。他们会获得一个在线计算器和虚拟记事本，以便在考试期间使用。
FINRA 为可能需要帮助、帮助或修改的个人提供便利，例如大字体试卷和私人考场。
系列 79 常见问题解答
79 系列比 SIE 考试难吗？
Series 79 考试通常被认为比证券业基础 (SIE) 考试更难。 SIE 考试通常首先参加，因此被认为是对 79 系列考试的介绍，该考试在更高级和更高水平上测试个人的概念。
拥有 79 系列许可证可以让您做什么？
成功通过考试并获得 79 系列执照的个人在投资银行担任分析师或银行家。他们获准为客户提供建议、帮助促进债务和股权发行、参与并购、进行要约收购、进行财务重组和资产出售以及公司重组。
什么是 79 系列的顶级考试？
Series 79 top-off 考试测试希望获得销售投资银行产品许可的个人。这是获得 79 系列许可证的过程的一部分。
学习 79 系列考试需要多长时间？
79 系列考试的学习时间取决于个人。但准备考试通常需要 60 到 100 个小时。有兴趣的候选人还可以付费购买一系列准备材料。
79 系列考试是否基于计算机？
您必须在计算机上参加 Series 79 考试，就像参加任何其他证券考试一样。
我什么时候可以参加 79 系列考试？
您可以在报名之日起 120 天内参加考试。您必须在完成注册后的 120 天内从可用日期安排约会。
79 系列考试的及格分数是多少？
如果您想通过 Series 79 考试，您必须至少获得 73%。
如果我失败了，我需要等待多长时间才能重新参加 79 系列考试？
如果您失败了，您必须等待 30 天才能重写 79 系列考试。如果您连续 3 次失败，等待期将延长至 180 天。在您坐下来进行任何重考之前，您的公司必须重新赞助您。您还有责任为任何后续尝试编写考试支付全额费用。
底线
金融专业人士受到监管，必须遵守金融当局制定的规则。为了注册，这些人必须有资格并通过某些考试才能在他们的领域工作。由 FINRA 管理的 Series 79 考试允许注册代表在投资银行业工作。这些专业人士可以促进许多领域，包括债务发行、资产出售、并购和重组活动。
＃＃ 强调
考试测试关键领域的知识和技能，包括数据、承销、新融资、重组和并购等主题。
通过的候选人可以参与债券和股票发行、并购活动、资产出售和其他投资银行活动。
考生必须获得 73% 或更高的分数才能通过。
想要成为投资银行家的金融专业人士参加 79 系列考试。
考试由 75 道计分题和 10 道不计分题组成，历时两个半小时。
