Serie 79
Was ist Serie 79?
Der Begriff "Series 79" bezieht sich auf eine Prüfung, die von Finanzfachleuten abgelegt wird, die Investmentbanker werden möchten. Der Test, der von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt wird, bewertet die Kompetenz von Personen, die im Investment Banking arbeiten möchten . Es stellt sicher, dass diese registrierten Vertreter über die erforderlichen Fähigkeiten und Kenntnisse verfügen, um als Investmentbanker zu fungieren, indem sie in mehreren Schlüsselbereichen getestet werden. Personen, die die Prüfung ablegen möchten, müssen von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden.
Serie 79 verstehen
Die Financial Industry Regulatory Authority ist eine Nichtregierungsorganisation, die Broker,. Broker-Dealer und Investmentbanker in den Vereinigten Staaten reguliert. Um bei der Agentur registriert zu werden, müssen Finanzexperten bestimmte Prüfungen bestehen, die ihre Kenntnisse, Fachkenntnisse und Fähigkeiten in bestimmten wertpapierbezogenen Aktivitäten testen. Sobald eine Person bestanden hat, wird sie in diesem Fachgebiet lizenziert.
Eine der von FINRA angebotenen Prüfungen ist die Series 79-Prüfung oder die Investment Banking Representative Exam. Es bewertet den Wissensstand, die Fähigkeiten und den ethischen Hintergrund von Kandidaten für Investmentbanking-Funktionen, von denen einige Mergers & Acquisitions (M&A),. Übernahmen und finanzielle Umstrukturierungen umfassen.
Die Prüfung ist für registrierte Vertreter gedacht, deren Fähigkeiten in der Finanzbranche spezifischer sind als die von Personen, die die umfassendere Prüfung der Serie 7 ablegen, die speziell für Börsenmakler entwickelt wurde. Die Prüfung der Serie 79 wurde im Oktober 2018 neu strukturiert. Sie ist jetzt zusammen mit der Prüfung Securities Industry Essentials (SIE) eine zusätzliche Voraussetzung, die beide bestanden werden müssen, um die Lizenz der Serie 79 zu erhalten.
2009 wurden neue Vorschriften erlassen, um Einzelpersonen besser speziell auf Investmentbanking-Aktivitäten oder die Beaufsichtigung dieser Aktivitäten vorzubereiten.
Serie 79 Fokus
Die Prüfung besteht aus 75 Multiple-Choice-Fragen. Jede Frage enthält vier Auswahlmöglichkeiten. Es gibt auch 10 unbewertete Fragen, die während der gesamten Prüfung erscheinen und nicht beschriftet sind. Die Prüfung ist aufgeteilt und die Fragen sind wie folgt aufgeteilt:
TTT
Die Kandidaten haben zweieinhalb Stunden Zeit, um die Prüfung zu absolvieren.
Serie 79 Voraussetzungen
Es gibt keine Voraussetzungen, um die Prüfung zur Serie 79 abzulegen, obwohl die Kandidaten als zusätzliche Voraussetzung auch die SIE-Prüfung bestehen müssen. Kandidaten müssen jedoch von einem Mitgliedsunternehmen der FINRA oder einer Selbstregulierungsorganisation gesponsert werden, bevor sie die Prüfung ablegen können. Für die Teilnahme an der Prüfung ist eine Gebühr von 245 USD zu entrichten.
Serie 79 Erlaubte Aktivitäten
Wie oben erwähnt, prüft die Prüfung der Serie 79 Einzelpersonen auf die Kenntnisse und Fähigkeiten, die sie benötigen, um in der Investmentbanking-Branche zu arbeiten. Diejenigen, die die Serie 79 bestehen und lizenziert werden, können an den folgenden Aktivitäten teilnehmen:
Schuld- und Aktienangebote, einschließlich Privatplatzierungen und öffentliche Angebote
Fusionen und Übernahmen
Finanzielle Umstrukturierungen
Veräußerungen oder andere Unternehmensumstrukturierungen
Transaktionen von Unternehmenszusammenschlüssen
Serie 79 Fragethemen
Es gibt eine Reihe verschiedener Vorbereitungskurse und Ressourcen für Kandidaten, die vor dem Ablegen der Prüfung zur Serie 79 eine Anleitung benötigen. Im Folgenden finden Sie eine Liste der Themen, die von der Prüfung abgedeckt werden.
Funktion 1
Wie oben erwähnt, umfasst dieses Thema die Erhebung, Analyse und Auswertung von Daten. Zu den Themen gehören Trend- und Unternehmensanalysen, Wertpapierangebote und M&A-Aktivitäten. Einzelpersonen werden auch auf die Analyse von Investoren- und Aktionärsdaten,. Finanzierungsmöglichkeiten für Unternehmen und den Due-Diligence - Prozess getestet.
Funktion 2
Diese Funktion testet das Wissen eines Kandidaten zu Fragen des Underwritings und der Neufinanzierung sowie zu verschiedenen Arten von Angeboten und Wertpapierregistrierungen. Die Testteilnehmer müssen möglicherweise Fragen zu Einreichungsanforderungen, Übernahmeverträgen, Übernahmeverpflichtungen und Einzelheiten zu Finanzierungsgeschäften (Aufzeichnungsregistrierung, Rechnungsstellung und Abschluss von Transaktionen) beantworten.
Funktion 3
Die letzte Funktion in der Prüfung testet Kenntnisse in M&A, Übernahmeangeboten und finanziellen Restrukturierungstransaktionen. Kandidaten können nach ihrem Wissen über Sell-Side-M&A-Transaktionen (Aufbau, Vermarktung und Abschluss), Buy-Side-Transaktionen, Regelungen zu Übernahmeangeboten und Forderungen im Insolvenzverfahren gefragt werden.
Series 79 Prüfungsdetails
Die Prüfung ist geschlossen. Die Kandidaten dürfen keine Referenzmaterialien mitbringen, wenn sie den Test ablegen. Es kann in einem lokalen Testzentrum verwaltet oder online beaufsichtigt werden. Prüfungszentren bieten Taschenrechner mit vier Funktionen, Schmierpapier, Stifte, geräuschunterdrückende Kopfhörer und Taschentücher (falls erforderlich). Diejenigen, die sich für die Online-Option entscheiden, müssen eine Inspektion und Anmeldeanforderungen durchlaufen. Sie erhalten einen Online-Rechner und einen virtuellen Notizblock, den sie während der Prüfung verwenden können.
FINRA trifft Vorkehrungen für Personen, die Hilfe, Hilfsmittel oder Modifikationen benötigen, wie z. B. Prüfungsbücher in Großdruck und private Prüfungsräume.
Häufig gestellte Fragen zur Serie 79
Ist die Serie 79 schwerer als die SIE-Prüfung?
Die Prüfung zur Serie 79 gilt im Allgemeinen als schwieriger als die Prüfung Securities Industry Essentials (SIE). Die SIE-Prüfung wird normalerweise zuerst abgelegt und gilt als solche als Einführung in die Prüfung der Serie 79, die Personen auf fortgeschritteneren und höheren Niveaus auf Konzepte testet.
Was können Sie mit einer Lizenz der Serie 79 tun?
Personen, die die Prüfung erfolgreich bestehen und eine Lizenz der Serie 79 erwerben, arbeiten im Investmentbanking als Analysten oder Banker. Sie sind lizenziert, Kunden zu beraten, Anleihe- und Aktienemissionen zu erleichtern, an Fusionen und Übernahmen teilzunehmen, Übernahmeangebote zu machen, finanzielle Umstrukturierungen und Vermögensverkäufe sowie Unternehmensumstrukturierungen durchzuführen.
Was ist die Series 79 Top-Off-Prüfung?
Die Top-Off-Prüfung der Serie 79 testet Personen, die eine Lizenz zum Verkauf von Investmentbanking-Produkten erwerben möchten. Es ist Teil des Prozesses zum Erwerb einer Lizenz der Serie 79.
Wie lange dauert es, für die Prüfung der Serie 79 zu lernen?
Die Zeit, die zum Lernen für die Prüfung der Serie 79 benötigt wird, hängt von der Person ab. Aber die Vorbereitung auf die Prüfung dauert in der Regel zwischen 60 und 100 Stunden. Interessierte Kandidaten können auch eine Reihe von Vorbereitungsmaterialien gegen eine Gebühr erwerben.
Ist die Prüfung zur Serie 79 computergestützt?
Sie müssen die Series 79-Prüfung auf einem Computer ablegen, genauso wie Sie es bei jeder anderen Wertpapierprüfung tun würden.
Wann kann ich die Series 79-Prüfung ablegen?
Sie können die Prüfung innerhalb von 120 Tagen nach Ihrer Anmeldung ablegen. Sie müssen innerhalb dieses 120-Tage-Zeitraums nach Abschluss der Anmeldung einen Termin aus den verfügbaren Daten vereinbaren.
Was ist die zum Bestehen der Prüfung der Serie 79 erforderliche Punktzahl?
Sie müssen mindestens 73 % erreichen, wenn Sie die Prüfung zur Serie 79 bestehen möchten.
Wie lange muss ich warten, um die Series 79-Prüfung zu wiederholen, wenn ich durchfalle?
Sie müssen 30 Tage warten, bevor Sie die Prüfung der Serie 79 neu schreiben können, wenn Sie sie nicht bestehen. Die Wartezeit verlängert sich auf 180 Tage, wenn Sie dreimal hintereinander durchfallen. Ihr Unternehmen muss Sie erneut sponsern, bevor Sie sich zu Wiederholungen hinsetzen. Sie sind auch dafür verantwortlich, die volle Gebühr für alle weiteren Versuche, die Prüfung zu schreiben, zu bezahlen.
Das Endergebnis
Finanzfachleute sind reguliert und müssen sich an die von den Finanzbehörden festgelegten Regeln halten. Um registriert zu werden, müssen sich diese Personen für bestimmte Prüfungen qualifizieren und bestehen, um in ihren Bereichen arbeiten zu können. Die von der FINRA durchgeführte Prüfung der Serie 79 ermöglicht es registrierten Vertretern, in der Investmentbanking-Branche zu arbeiten. Diese Fachleute können eine Reihe von Bereichen unterstützen, darunter Schuldtitel, Verkäufe von Vermögenswerten, Fusionen und Übernahmen sowie Restrukturierungsaktivitäten.
Höhepunkte
Die Prüfung testet Kenntnisse und Fähigkeiten in Schlüsselbereichen, darunter unter anderem Daten, Underwriting, neue Finanzierungen, Restrukturierung und M&A.
Bestehende Kandidaten können an Anleihe- und Aktienemissionen, M&A-Aktivitäten, Vermögensverkäufen und anderen Investment-Banking-Aktivitäten teilnehmen.
Die Kandidaten müssen eine Punktzahl von 73 % oder höher erreichen, um zu bestehen.
Die Prüfung zur Serie 79 wird von Finanzfachleuten abgelegt, die Investmentbanker werden möchten.
Die Prüfung besteht aus 75 bewerteten und 10 unbewerteten Fragen und dauert zweieinhalb Stunden.
