시리즈 79

시리즈 79는 무엇입니까?

"Series 79"라는 용어는 투자 은행가가 되고자 하는 금융 전문가가 응시하는 시험을 의미합니다. FINRA( Financial Industry Regulatory A Authority )에서 주관하는 이 시험 은 투자 은행 에서 일하고자 하는 사람들의 역량을 평가합니다 . 등록된 대리인이 여러 주요 영역에서 테스트하여 투자 은행가로 활동하는 데 필요한 기술과 지식을 갖추고 있는지 확인합니다. 시험에 응시하려는 개인은 FINRA 회원사의 후원을 받아야 합니다.

이해 시리즈 79

브로커,. 브로커-딜러 및 투자 은행가 를 규제하는 비정부 조직 입니다. 기관에 등록되기 위해 금융 전문가는 특정 증권 관련 활동에 대한 지식, 전문 지식 및 능력을 테스트하는 특정 시험에 합격해야 합니다. 개인이 통과하면 해당 전문 분야에서 라이선스를 취득합니다.

FINRA에서 제공하는 시험 중 하나는 Series 79 시험 또는 투자 은행 대표 시험입니다. M&A(인수합병),. 인수 및 재무 구조 조정 을 포함하는 투자 은행 기능에 대한 후보자의 지식, 기술 및 윤리적 배경 수준을 평가합니다 .

이 시험은 증권 중개인을 위해 특별히 고안된 광범위한 Series 7 시험에 응시 하는 개인보다 금융 산업 기술이 더 구체적인 등록 대리인 을 대상으로 합니다. Series 79 시험은 2018년 10월에 재구성되었습니다. 이제 SIE(Securities Industry Essentials) 시험과 함께 필수 요건이 되었습니다. Series 79 라이센스를 받으려면 두 시험 모두 통과해야 합니다.

2009년에 새로운 규칙이 제정되어 투자 은행 활동 또는 이러한 활동의 감독을 위해 개인을 더 잘 준비시킬 수 있습니다.

시리즈 79 포커스

시험은 75개의 객관식 문제로 구성되어 있습니다. 각 질문에는 4가지 선택 사항이 있습니다. 또한 시험 전체에 표시되고 레이블이 지정되지 않은 10개의 무채점 문제가 있습니다. 시험은 다음과 같이 나누어지며 문제는 다음과 같이 나뉩니다.

TTT

응시자는 시험을 완료하는 데 2시간 30분의 시간이 있습니다.

시리즈 79 전제 조건

Series 79 시험에 응시하기 위한 전제 조건은 없지만 응시자는 필수 전제 조건으로 SIE 시험도 통과해야 합니다. 그러나 응시자는 시험에 응시하기 전에 FINRA 또는 자율 규제 기관 회원 회사의 후원을 받아야 합니다. 시험에 응시하려면 $245의 수수료 를 지불 해야 합니다.

시리즈 79 허용되는 활동

위에서 언급했듯이 Series 79 시험은 투자 은행 업계에서 일하는 데 필요한 지식과 기술에 대해 개인을 테스트합니다. Series 79에 합격하고 면허를 취득한 사람은 다음과 같은 활동을 할 수 있습니다.

사모 및 공모를 포함한 부채 및 주식 공모

• 인수 합병

• 입찰 제안

• 재무구조조정

• 자산 매각

• 매각 또는 기타 기업 구조 조정

• 사업결합 거래

시리즈 79 질문 주제

Series 79 시험에 응시하기 전에 지침이 필요한 응시자를 위해 다양한 준비 과정과 리소스가 있습니다. 다음은 시험에서 다루는 주제 목록입니다.

기능 1

위에서 언급했듯이 이 주제는 데이터 수집, 분석 및 평가를 다룹니다. 주제에는 추세 및 회사 분석, 증권 제공 및 M&A 활동이 포함됩니다. 개인은 또한 투자자 및 주주 데이터 분석, 기업을 위한 자금 조달 기회 및 실사 프로세스에 대한 테스트를 받습니다.

기능 2

은 다양한 유형의 오퍼링 및 증권 등록과 함께 인수 및 신규 자금 조달과 관련된 문제에 대한 후보자의 지식을 테스트합니다 . 응시자는 제출 요건, 인수 계약, 인수 약정 및 금융 거래에 대한 세부 사항(기록 등록, 청구 및 거래 완료)에 대한 질문에 답해야 할 수 있습니다.

기능 3

시험의 마지막 기능은 M&A, 공개 제안 및 재무 구조 조정 거래 에 대한 지식을 테스트합니다. 후보자는 매도측 M&A 거래(설정, 마케팅 및 확정), 매수측 거래, 공개매수에 대한 규정, 파산 절차에 대한 청구에 대한 지식에 대해 질문을 받을 수 있습니다.

시리즈 79 시험 세부 정보

시험은 비공개입니다. 응시자는 시험을 볼 때 참고 자료를 가져갈 수 없습니다. 지역 시험 센터에서 관리하거나 온라인으로 감독할 수 있습니다. 시험 센터에서는 4가지 기능의 계산기, 스크래치 종이, 펜, 소음 제거 헤드폰 및 휴지(필요한 경우)를 제공합니다. 온라인 옵션을 선택하는 사람들은 검사 및 로그인 요구 사항을 통과해야 합니다. 시험 중 사용할 수 있는 온라인 계산기와 가상 메모장이 제공됩니다.

FINRA는 큰 활자 시험 책 및 개인 시험실과 같이 도움, 보조 또는 수정이 필요할 수 있는 개인을 위해 편의를 제공합니다.

시리즈 79 FAQ

시리즈 79가 SIE 시험보다 더 어렵습니까?

Series 79 시험은 일반적으로 Securities Industry Essentials(SIE) 시험보다 더 어려운 것으로 간주됩니다. SIE 시험은 일반적으로 먼저 응시하며, 따라서 더 고급 및 더 높은 수준의 개념에 대해 개인을 테스트하는 Series 79 시험에 대한 소개로 간주됩니다.

Series 79 라이선스가 있으면 무엇을 할 수 있습니까?

시험에 합격하고 Series 79 라이센스를 취득한 개인은 투자 은행에서 분석가 또는 은행가로 일합니다. 그들은 고객에게 조언을 제공하고, 부채 및 주식 제공을 촉진하고, 인수합병에 참여하고, 공개 제안을 하고, 재무 구조 조정 및 자산 매각, 기업 구조 조정을 수행할 수 있는 권한이 있습니다.

Series 79 탑오프 시험이란 무엇입니까?

Series 79 탑오프 시험은 투자 은행 상품 판매 면허를 취득하려는 개인을 테스트합니다. 이는 Series 79 라이센스를 취득하는 과정의 일부입니다.

Series 79 시험을 공부하는 데 얼마나 걸립니까?

Series 79 시험을 공부하는 데 걸리는 시간은 개인에 따라 다릅니다. 그러나 일반적으로 시험을 준비하는 데 60~100시간이 걸립니다. 관심있는 후보자는 비용을 지불하고 일련의 준비 자료를 구입할 수도 있습니다.

Series 79 시험은 컴퓨터 기반입니까?

다른 증권 시험과 동일한 방식으로 컴퓨터에서 Series 79 시험을 치러야 합니다.

Series 79 시험은 언제 볼 수 있습니까?

등록일로부터 120일 이내에 시험에 응시할 수 있습니다. 등록을 완료한 후 해당 120일 기간 내에 가능한 날짜부터 약속을 예약해야 합니다.

Series 79 시험의 합격 점수는 얼마입니까?

Series 79 시험에 합격하려면 73% 이상을 받아야 합니다.

실패할 경우 Series 79 시험에 다시 응시하려면 얼마나 기다려야 합니까?

30일 동안 기다려야 Series 79 시험에 불합격할 수 있습니다. 3회 연속 실패하면 대기 기간이 180일까지 연장된다. 재응시를 위해 자리에 앉기 전에 회사에서 다시 후원해야 합니다. 또한 이후에 시험을 치르기 위한 모든 시도에 대해 전체 비용을 지불해야 합니다.

결론

금융 전문가는 규제를 받으며 금융 당국에서 정한 규칙을 따라야 합니다. 등록하려면 이러한 개인이 해당 분야에서 일하기 위해 특정 시험에 합격해야 합니다. FINRA에서 관리하는 Series 79 시험을 통해 등록된 담당자는 투자 은행 업계에서 일할 수 있습니다. 이러한 전문가들은 부채 제공, 자산 매각, M&A 및 구조 조정 활동을 포함한 여러 영역을 촉진할 수 있습니다.

하이라이트

• 시험은 데이터, 인수, 신규 자금조달, 구조조정, M&A 등 주요 분야의 지식과 기술을 테스트합니다.

• 합격자는 부채 및 주식 공모, M&A 활동, 자산 매각 및 기타 투자 은행 활동에 참여할 수 있습니다.

• 합격을 위해서는 73% 이상의 점수를 받아야 합니다.

• Series 79 시험은 투자 은행가가 되고자 하는 금융 전문가가 응시합니다.

• 시험은 75개 득점 문제와 10개 무채점 문제로 구성되며 2시간 30분 동안 진행됩니다.