Серия 79

Что такое серия 79?

Термин «Серия 79» относится к экзамену, который сдают финансовые специалисты, желающие стать инвестиционными банкирами. Тест, проводимый Управлением по регулированию финансовой индустрии ( FINRA ), оценивает компетентность тех, кто хочет работать в инвестиционно-банковской сфере. Это гарантирует, что эти зарегистрированные представители обладают навыками и знаниями, необходимыми для работы в качестве инвестиционных банкиров, проверяя их в нескольких ключевых областях. Лица, желающие сдать экзамен, должны быть спонсированы фирмой-членом FINRA.

Понимание серии 79

Регуляторный орган финансовой индустрии — это неправительственная организация, которая регулирует брокеров,. брокеров-дилеров и инвестиционных банкиров в Соединенных Штатах. Чтобы зарегистрироваться в агентстве, финансовые специалисты должны сдать определенные экзамены, которые проверяют их знания, опыт и способности в определенных видах деятельности, связанных с ценными бумагами. После того, как человек проходит, они получают лицензию в этой области знаний.

Одним из экзаменов, предлагаемых FINRA, является экзамен серии 79 или экзамен представителя инвестиционно-банковской деятельности. Он оценивает уровень знаний, навыков и этического опыта кандидатов в инвестиционно-банковских функциях, некоторые из которых включают слияния и поглощения (M&A),. выкупы и финансовую реструктуризацию.

Экзамен предназначен для зарегистрированных представителей,. чьи навыки в финансовой сфере более специфичны, чем у лиц, сдающих более широкий экзамен Series 7,. который разработан специально для биржевых маклеров. Экзамен Series 79 был реструктурирован в октябре 2018 года. Теперь он является обязательным условием наряду с экзаменом Securities Industry Essentials (SIE), оба из которых должны быть сданы для получения лицензии Series 79.

В 2009 г. были приняты новые правила, направленные на лучшую подготовку лиц специально для инвестиционно-банковской деятельности или надзора за этой деятельностью.

Серия 79 Фокус

Экзамен состоит из 75 вопросов с несколькими вариантами ответов. Каждый вопрос содержит четыре возможных варианта ответа. Есть также 10 вопросов без оценок, которые появляются на протяжении всего экзамена и не помечены. Экзамен разделен, и вопросы разбиты следующим образом:

ТТТ

У кандидатов есть два с половиной часа, чтобы сдать экзамен.

Серия 79 Предпосылки

Для сдачи экзамена Series 79 нет предварительных условий, хотя кандидаты также должны сдать экзамен SIE в качестве дополнительного условия. Кандидаты, однако, должны быть спонсированы FINRA или фирмой-членом саморегулируемой организации, прежде чем они смогут сдать экзамен. Чтобы сдать экзамен, необходимо внести плату в размере 245 долларов США .

Серия 79 Разрешенная деятельность

Как отмечалось выше, экзамен Series 79 проверяет людей на знания и навыки, необходимые им для работы в инвестиционно-банковской сфере. Те, кто прошел Серию 79 и получил лицензию, могут заниматься следующими видами деятельности:

• Предложения долговых обязательств и акций, включая частные размещения и публичные предложения

• Слияние и поглощение

• Тендерные предложения

• Финансовая реструктуризация

• Продажа активов

• Отделение активов или другие корпоративные реорганизации

• Сделки по объединению бизнеса

Серия 79 Темы вопросов

Существует ряд различных подготовительных курсов и ресурсов, доступных для кандидатов, которым нужна помощь перед сдачей экзамена Series 79. Ниже приведен список тем, по которым проводится экзамен.

Функция 1

Как отмечалось выше, эта тема охватывает сбор, анализ и оценку данных. Темы включают анализ тенденций и компаний, предложения ценных бумаг и деятельность по слияниям и поглощениям. Отдельные лица также проверяются на предмет анализа данных об инвесторах и акционерах,. финансовых возможностей для корпораций и процесса должной осмотрительности.

Функция 2

Эта функция проверяет знания кандидата по вопросам, связанным с андеррайтингом и новым финансированием, а также с различными типами предложений и регистрацией ценных бумаг. Участникам тестирования, возможно, придется ответить на вопросы о требованиях к подаче заявок, соглашениях об андеррайтинге, обязательствах по андеррайтингу и особенностях финансовых сделок (регистрация записи, выставление счетов и завершение транзакций).

Функция 3

Последняя функция экзамена проверяет знания в области слияний и поглощений, тендерных предложений и сделок по финансовой реструктуризации. Кандидатов могут спросить об их знаниях о сделках слияний и поглощений на стороне продавца (установка, маркетинг и завершение), сделках на стороне покупателя, правилах о тендерных предложениях и требованиях в процессе банкротства.

Детали экзамена серии 79

Экзамен закрытый. Кандидатам не разрешается приносить с собой какие-либо справочные материалы при сдаче теста. Его можно пройти в местном центре тестирования или онлайн. Экзаменационные центры предоставляют четырехфункциональные калькуляторы, бумагу для заметок, ручки, шумоподавляющие наушники и салфетки (при необходимости). Те, кто выбирает онлайн-вариант, должны пройти проверку и пройти регистрацию. Им предоставляется онлайн-калькулятор и виртуальный блокнот для использования во время экзамена.

FINRA предоставляет приспособления для лиц, которым может потребоваться помощь, вспомогательные средства или модификации, например, экзаменационные тетради с крупным шрифтом и частные комнаты для тестирования.

Часто задаваемые вопросы о серии 79

Серия 79 сложнее, чем экзамен SIE?

Экзамен Series 79 обычно считается более сложным, чем экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE). Экзамен SIE обычно сдается первым и, как таковой, считается введением в экзамен серии 79, который проверяет людей на знания концепций на более продвинутом и высоком уровне.

Что позволяет вам делать лицензия Series 79?

Лица, успешно сдавшие экзамен и получившие лицензию серии 79, работают в инвестиционно-банковской сфере в качестве аналитиков или банкиров. Они имеют лицензию на консультирование клиентов, помощь в размещении долговых обязательств и акций, участие в слияниях и поглощениях, внесение тендерных предложений, проведение финансовой реструктуризации и продажи активов, а также корпоративные реорганизации.

Что такое завершающий экзамен Series 79?

Завершающий экзамен Series 79 проверяет лиц, желающих получить лицензию на продажу инвестиционно-банковских продуктов. Это часть процесса получения лицензии Series 79.

Сколько времени нужно, чтобы подготовиться к экзамену Series 79?

Время, необходимое для подготовки к экзамену Series 79, зависит от человека. Но обычно подготовка к экзамену занимает от 60 до 100 часов. Заинтересованные кандидаты также могут приобрести ряд подготовительных материалов за определенную плату.

Является ли экзамен Series 79 компьютерным?

Вы должны сдавать экзамен Series 79 на компьютере так же, как и любой другой экзамен по ценным бумагам.

Когда я смогу сдать экзамен Series 79?

Вы можете сдать экзамен в течение 120 дней с даты регистрации. Вы должны назначить встречу на доступные даты в течение этого 120-дневного периода после завершения регистрации.

Какой проходной балл для экзамена серии 79?

Вы должны набрать не менее 73%, если хотите сдать экзамен Series 79.

Как долго мне придется ждать повторной сдачи экзамена Series 79, если я не сдамся?

Вы должны подождать 30 дней, прежде чем сможете пересдать экзамен Series 79, если не сдадите экзамен. Период ожидания продлевается до 180 дней, если вы терпите неудачу три раза подряд. Ваша компания должна повторно спонсировать вас, прежде чем вы сядете за какие-либо пересдачи. Вы также несете ответственность за полную оплату любых последующих попыток написать экзамен.

Нижняя линия

Финансовые специалисты регулируются и должны соблюдать правила, установленные финансовыми органами. Чтобы быть зарегистрированными, эти люди должны соответствовать требованиям и сдать определенные экзамены, чтобы работать в своих областях. Экзамен серии 79, проводимый FINRA, позволяет зарегистрированным представителям работать в инвестиционно-банковской сфере. Эти специалисты могут помочь в ряде областей, включая размещение долговых обязательств, продажу активов, слияния и поглощения и реструктуризацию.

Особенности

• Экзамен проверяет знания и навыки в ключевых областях, включая данные, андеррайтинг, новое финансирование, реструктуризацию, слияния и поглощения и другие темы.

• Проходящие кандидаты могут участвовать в размещении долговых обязательств и акций, слияниях и поглощениях, продаже активов и других инвестиционно-банковских операциях.

• Кандидаты должны получить 73% или выше, чтобы пройти.

• Экзамен серии 79 сдают финансовые специалисты, которые хотят стать инвестиционными банкирами.

• Экзамен состоит из 75 вопросов с оценкой и 10 вопросов без оценки и длится два с половиной часа.