Serie 79
Hvad er serie 79?
Udtrykket "Serie 79" refererer til en eksamen taget af finansielle fagfolk, der ønsker at blive investeringsbankfolk. Testen, som administreres af Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ), vurderer kompetencen hos dem, der ønsker at arbejde i investeringsbankvirksomhed. Det sikrer, at disse registrerede repræsentanter har de nødvendige færdigheder og viden til at fungere som investeringsbanker ved at teste dem på flere nøgleområder. Personer, der ønsker at tage eksamen, skal være sponsoreret af et FINRA-medlemsfirma.
Understanding Series 79
Financial Industry Regulatory Authority er en ikke-statslig organisation, der regulerer mæglere,. mæglere og investeringsbankfolk i USA. For at blive registreret hos bureauet skal finansielle fagfolk bestå visse eksamener, som tester deres viden, ekspertise og evner inden for visse værdipapirrelaterede aktiviteter. Når en person har bestået, bliver de licenseret inden for det område af ekspertise.
En af de eksamener, der tilbydes af FINRA, er Series 79-eksamenen eller Investment Banking Representative Exam. Den vurderer niveauet af viden, færdigheder og etisk baggrund, kandidater har for investeringsbankfunktioner, hvoraf nogle omfatter fusioner og opkøb (M&A),. buyouts og finansiel omstrukturering.
Eksamenen er beregnet til registrerede repræsentanter,. hvis færdigheder i den finansielle branche er mere specifikke end dem hos personer, der tager den bredere Series 7- eksamen, som er designet specifikt til børsmæglere. Series 79-eksamenen blev omstruktureret i oktober 2018. Den er nu en nødvendighed sammen med Securities Industry Essentials (SIE)-eksamenen – som begge skal beståes for at modtage Series 79-licensen.
Nye regler blev vedtaget i 2009 for bedre at forberede enkeltpersoner specifikt til investeringsbankaktiviteter eller tilsyn med disse aktiviteter.
Serie 79 Fokus
Eksamen består af 75 multiple-choice spørgsmål. Hvert spørgsmål indeholder fire mulige valg. Der er også 10 spørgsmål uden point, der vises gennem hele eksamen og ikke er mærket. Prøven er opdelt og spørgsmålene er opdelt som følger:
TTT
Kandidater har to en halv time til at gennemføre eksamen.
Serie 79 Forudsætninger
Der er ingen forudsætninger for at tage Series 79-eksamenen, selvom kandidater også skal bestå SIE-eksamenen som en forudsætning. Kandidater skal dog være sponsoreret af et FINRA eller selvregulerende organisationsmedlemsfirma, før de kan tage eksamen. Der skal betales et gebyr på $245 for at gå til eksamen.
Serie 79 Tilladte aktiviteter
Som nævnt ovenfor tester Series 79-eksamenen enkeltpersoner på den viden og de færdigheder, de har brug for for at arbejde inden for investeringsbankindustrien. De, der består Series 79 og bliver licenseret, kan deltage i følgende aktiviteter:
Udbud af gæld og aktier, herunder private placeringer og offentlige udbud
Fusioner og opkøb
Finansielle omstruktureringer
Frasalg eller andre virksomhedsomlægninger
Virksomhedssammenslutninger
Serie 79 Spørgsmålsemner
Der er en række forskellige forberedelseskurser og ressourcer tilgængelige for kandidater, der har brug for vejledning, før de tager Series 79-eksamenen. Følgende er en liste over emner, der er omfattet af eksamen.
Funktion 1
Som nævnt ovenfor dækker dette emne indsamling, analyse og evaluering af data. Emnerne omfatter trend- og virksomhedsanalyser, værdipapirudbud og M&A-aktivitet. Enkeltpersoner bliver også testet på analyse af investor- og aktionærdata,. finansieringsmuligheder for virksomheder og due diligence - processen.
Funktion 2
Denne funktion tester en kandidats viden om spørgsmål vedrørende tegning og nyfinansiering samt forskellige typer af udbud og værdipapirregistrering. Testtagere skal muligvis besvare spørgsmål om arkiveringskrav, forsikringsaftaler, forsikringsforpligtelser og detaljer om finansieringsaftaler (registrering, fakturering og færdiggørelse af transaktioner).
Funktion 3
Den sidste funktion i eksamen tester viden om M&A, udbud og finansielle omstruktureringstransaktioner. Kandidater kan blive spurgt om deres viden om salgs-side M&A-transaktioner (opsætning, markedsføring og færdiggørelse), buy-side-transaktioner, regler om købstilbud og krav i konkursprocessen.
Serie 79 eksamensdetaljer
Eksamen er lukket bog. Kandidater må ikke medbringe referencematerialer, når de tager prøven. Det kan administreres på et lokalt testcenter eller proctored online. Eksamenscentre tilbyder lommeregnere med fire funktioner, skrabepapir, kuglepenne, støjreducerende hovedtelefoner og servietter (hvis påkrævet). De, der vælger online-muligheden, skal gennemgå en inspektion og krav om tilmelding. De får en online lommeregner og virtuel notesblok til at bruge under eksamen.
FINRA laver indkvartering til enkeltpersoner, der kan have behov for assistance, hjælpemidler eller ændringer, såsom eksamensbøger i stor stil og private testlokaler.
Serie 79 ofte stillede spørgsmål
Er Series 79 sværere end SIE-eksamenen?
Series 79-eksamenen anses generelt for at være sværere end Securities Industry Essentials (SIE)-eksamenen. SIE-eksamenen tages normalt først og betragtes som sådan som en introduktion til Series 79-eksamenen, som tester individer på begreber på et mere avanceret og højere niveau.
Hvad giver det dig mulighed for at have en serie 79-licens?
Personer, der har bestået eksamen og opnår en serie 79-licens, arbejder i investeringsbankvirksomhed som analytikere eller bankfolk. De har licens til at rådgive kunder, hjælpe med at facilitere gælds- og aktieudbud, deltage i fusioner og opkøb, afgive købstilbud, gennemføre finansiel omstrukturering og salg af aktiver samt virksomhedsreorganiseringer.
Hvad er Series 79 Top-Off eksamen?
Series 79 top-off eksamen tester personer, der ønsker at få licens til at sælge investeringsbankprodukter. Det er en del af processen med at opnå en serie 79-licens.
Hvor lang tid tager det at læse til Series 79-eksamenen?
Den tid, det tager at læse til Series 79-eksamenen, afhænger af den enkelte. Men det tager generelt mellem 60 og 100 timer at forberede sig til eksamen. Interesserede kandidater kan også købe en række forberedelsesmaterialer for en omkostning.
Er Series 79 eksamen computerbaseret?
Du skal tage Series 79-eksamenen på en computer, på samme måde som du ville gøre med enhver anden værdipapireksamen.
Hvornår kan jeg tage Series 79-eksamenen?
Du kan tage eksamen inden for 120 dage fra den dato, hvor du tilmelder dig. Du skal planlægge en aftale fra ledige datoer inden for den 120-dages periode, efter du har afsluttet tilmeldingen.
Hvad er beståelsesresultatet for Series 79-eksamenen?
Du skal opnå mindst 73%, hvis du vil bestå Series 79-eksamenen.
Hvor længe skal jeg vente på at tage serie 79-eksamenen igen, hvis jeg mislykkes?
Du skal vente 30 dage, før du kan omskrive Series 79-eksamenen, hvis du fejler. Ventetiden forlænges til 180 dage, hvis du fejler tre gange i træk. Din virksomhed skal sponsorere dig igen, før du sætter dig ned til eventuelle genudtagninger. Du er også ansvarlig for at betale det fulde gebyr for eventuelle efterfølgende forsøg på at skrive eksamen.
Bundlinjen
Finansielle fagfolk er reguleret og skal overholde de regler, der er fastsat af finansielle myndigheder. For at blive registreret skal disse personer kvalificere sig til og bestå visse eksamener for at kunne arbejde inden for deres felt. Series 79-eksamenen administreret af FINRA tillader registrerede repræsentanter at arbejde i investeringsbankindustrien. Disse fagfolk kan facilitere en række områder, herunder gældstilbud, salg af aktiver, M&A og omstruktureringsaktiviteter.
##Højdepunkter
Eksamenen tester viden og færdigheder inden for nøgleområder, herunder data, underwriting, nyfinansiering, omstrukturering og M&A, blandt andre emner.
Beståede kandidater kan deltage i gælds- og aktietilbud, M&A-aktiviteter, salg af aktiver og andre investeringsbankaktiviteter.
Kandidater skal have en score på 73% eller højere for at bestå.
Series 79-eksamenen tages af finansielle fagfolk, der ønsker at blive investeringsbankfolk.
Eksamen består af 75 scorede og 10 ubesatte spørgsmål og varer to en halv time.
