Serie 79
Che cos'è la serie 79?
Il termine "Serie 79" si riferisce a un esame sostenuto da professionisti finanziari che desiderano diventare banchieri di investimento. Il test, che è gestito dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario ( FINRA ), valuta la competenza di coloro che vogliono lavorare nell'investment banking. Garantisce che questi rappresentanti registrati abbiano le competenze e le conoscenze necessarie per agire come banchieri di investimento testandoli in diverse aree chiave. Le persone che vogliono sostenere l'esame devono essere sponsorizzate da un'azienda membro della FINRA.
Capire la serie 79
La Financial Industry Regulatory Authority è un'organizzazione non governativa che regolamenta broker,. broker-dealer e banchieri di investimento negli Stati Uniti. Per essere registrati presso l'agenzia, i professionisti finanziari devono superare determinati esami, che mettono alla prova le loro conoscenze, competenze e abilità in determinate attività legate ai titoli. Una volta che un individuo passa, ottiene la licenza in quell'area di competenza.
Uno degli esami offerti da FINRA è l'esame Series 79 o l'esame di rappresentante di Investment Banking. Valuta il livello di conoscenza, abilità e background etico che i candidati hanno per le funzioni di banca di investimento, alcune delle quali includono fusioni e acquisizioni (M&A),. acquisizioni e ristrutturazioni finanziarie .
L'esame è destinato ai rappresentanti registrati le cui competenze nel settore finanziario sono più specifiche di quelle delle persone che sostengono l'esame più ampio della Serie 7,. progettato specificamente per gli agenti di borsa. L'esame Series 79 è stato ristrutturato nell'ottobre 2018. Ora è un co-requisito insieme all'esame Securities Industry Essentials (SIE), entrambi devono essere superati per ricevere la licenza Series 79.
Nel 2009 sono state emanate nuove regole per preparare meglio i soggetti specificamente alle attività di investment banking o alla supervisione di tali attività.
Serie 79 Focus
L'esame è composto da 75 domande a risposta multipla. Ogni domanda contiene quattro possibili scelte. Ci sono anche 10 domande senza punteggio che appaiono durante l'esame e non sono etichettate. L'esame è diviso e le domande sono così suddivise:
TTT
I candidati hanno due ore e mezza per completare l'esame.
Serie 79 Prerequisiti
Non ci sono prerequisiti per sostenere l'esame della Serie 79, anche se i candidati devono superare anche l'esame SIE come corequisito. I candidati, tuttavia, devono essere sponsorizzati da una FINRA o da un'azienda membro di un'organizzazione di autoregolamentazione prima di poter sostenere l'esame. Per sostenere l'esame è necessario pagare una quota di $ 245 .
Serie 79 Attività consentite
Come notato sopra, l'esame della serie 79 mette alla prova le persone sulle conoscenze e le abilità di cui hanno bisogno per lavorare nel settore dell'investment banking. Coloro che superano la Serie 79 e ottengono la licenza possono impegnarsi nelle seguenti attività:
Offerte di debito e azioni, inclusi collocamenti privati e offerte pubbliche
Fusioni e acquisizioni
Ristrutturazioni finanziarie
Disinvestimenti o altre riorganizzazioni aziendali
Operazioni di aggregazioni aziendali
Serie 79 Argomenti delle domande
Ci sono diversi corsi di preparazione e risorse disponibili per i candidati che necessitano di una guida prima di sostenere l'esame Series 79. Di seguito è riportato un elenco degli argomenti trattati dall'esame.
Funzione 1
Come notato sopra, questo argomento copre la raccolta, l'analisi e la valutazione dei dati. Gli argomenti includono analisi di tendenze e società, offerte di titoli e attività di fusione e acquisizione. Gli individui vengono anche testati sull'analisi dei dati di investitori e azionisti,. sulle opportunità di finanziamento per le società e sul processo di due diligence.
Funzione 2
Questa funzione verifica le conoscenze del candidato su questioni relative alla sottoscrizione e ai nuovi finanziamenti, insieme a diversi tipi di offerte e registrazione titoli. I partecipanti al test potrebbero dover rispondere a domande sui requisiti di archiviazione, accordi di sottoscrizione, impegni di sottoscrizione e specifiche sulle operazioni di finanziamento (registrazione dei record, fatturazione e finalizzazione delle transazioni).
Funzione 3
L'ultima funzione dell'esame verifica la conoscenza di operazioni di fusione e acquisizione, offerte pubbliche di acquisto e ristrutturazioni finanziarie. Ai candidati può essere chiesto informazioni sulla loro conoscenza delle operazioni di fusione e acquisizione lato vendita (impostazione, marketing e finalizzazione), operazioni lato acquisto, normative sulle offerte pubbliche di acquisto e reclami nel processo fallimentare.
Dettagli dell'esame della serie 79
L'esame è a libro chiuso. I candidati non sono autorizzati a portare con sé materiale di riferimento durante lo svolgimento del test. Può essere somministrato presso un centro di test locale o controllato online. I centri d'esame forniscono calcolatrici a quattro funzioni, gratta e vinci, penne, cuffie con cancellazione del rumore e fazzoletti (se necessario). Coloro che scelgono l'opzione online devono sottoporsi a un'ispezione e ai requisiti di accesso. Vengono forniti un calcolatore online e un blocco note virtuale da utilizzare durante l'esame.
La FINRA offre alloggi per le persone che potrebbero aver bisogno di assistenza, ausili o modifiche, come libri d'esame di grandi dimensioni e sale di prova private.
Domande frequenti sulla serie 79
La serie 79 è più difficile dell'esame SIE?
L'esame Series 79 è generalmente considerato più difficile dell'esame Securities Industry Essentials (SIE). L'esame SIE viene normalmente sostenuto per primo e, come tale, è considerato un'introduzione all'esame della serie 79, che mette alla prova le persone su concetti a un livello più avanzato e superiore.
Cosa ti permette di fare avere una licenza Series 79?
Gli individui che superano con successo l'esame e ottengono una licenza Serie 79 lavorano nell'investment banking come analisti o banchieri. Sono autorizzati a fornire consulenza ai clienti, aiutare a facilitare le offerte di debito e azioni, partecipare a fusioni e acquisizioni, presentare offerte di acquisto, condurre ristrutturazioni finanziarie e vendite di attività, nonché riorganizzazioni aziendali.
Che cos'è l'esame di completamento della serie 79?
L'esame di punta della serie 79 mette alla prova le persone che desiderano ottenere la licenza per vendere prodotti bancari di investimento. Fa parte del processo per ottenere una licenza della Serie 79.
Quanto tempo ci vuole per studiare per l'esame della serie 79?
Il tempo necessario per studiare per l'esame della serie 79 dipende dall'individuo. Ma in genere ci vogliono tra le 60 e le 100 ore per prepararsi all'esame. I candidati interessati possono anche acquistare una serie di materiali di preparazione a pagamento.
L'esame della serie 79 è basato su computer?
Devi sostenere l'esame della Serie 79 su un computer, come faresti con qualsiasi altro esame per titoli.
Quando posso sostenere l'esame della serie 79?
Puoi sostenere l'esame entro 120 giorni dalla data di iscrizione. È necessario programmare un appuntamento dalle date disponibili entro quel periodo di 120 giorni dopo aver completato l'iscrizione.
Qual è il punteggio di superamento per l'esame della serie 79?
Devi ottenere almeno il 73% se vuoi superare l'esame Series 79.
Quanto tempo devo aspettare per sostenere nuovamente l'esame della serie 79 se fallisco?
Devi attendere 30 giorni prima di poter riscrivere l'esame della serie 79 in caso di esito negativo. Il periodo di attesa è esteso a 180 giorni se fallisci tre volte di seguito. La tua azienda deve ri-sponsorizzarti prima di sederti per eventuali riprese. Sei inoltre tenuto a pagare l'intera quota per eventuali successivi tentativi di scrivere l'esame.
La linea di fondo
I professionisti finanziari sono regolamentati e devono rispettare le regole stabilite dalle autorità finanziarie. Per essere registrati, queste persone devono qualificarsi e superare determinati esami per poter lavorare nei loro campi. L'esame della serie 79 gestito dalla FINRA consente ai rappresentanti registrati di lavorare nel settore dell'investment banking. Questi professionisti possono facilitare una serie di aree, tra cui offerte di debito, vendita di asset, fusioni e acquisizioni e attività di ristrutturazione.
Mette in risalto
L'esame verifica le conoscenze e le abilità in aree chiave, inclusi dati, sottoscrizione, nuovi finanziamenti, ristrutturazioni e fusioni e acquisizioni, tra gli altri argomenti.
I candidati di passaggio possono partecipare a offerte di debito e azioni, attività di fusione e acquisizione, vendita di asset e altre attività di investment banking.
I candidati devono ricevere un punteggio pari o superiore al 73% per poter passare.
L'esame Series 79 è sostenuto da professionisti finanziari che vogliono diventare banchieri di investimento.
L'esame è composto da 75 domande con punteggio e 10 senza punteggio e dura due ore e mezza.
