Série 79
O que é a Série 79?
O termo "Série 79" refere-se a um exame feito por profissionais financeiros que desejam se tornar banqueiros de investimento. O teste, que é administrado pela Financial Industry Regulatory A uthority (FINRA), avalia a competência de quem quer trabalhar em banco de investimento. Ele garante que esses representantes registrados tenham as habilidades e conhecimentos necessários para atuar como banqueiros de investimento, testando-os em várias áreas-chave. Os indivíduos que desejam fazer o exame devem ser patrocinados por uma empresa membro da FINRA.
Entendendo a Série 79
A Financial Industry Regulatory Authority é uma organização não governamental que regula corretoras,. corretoras e banqueiros de investimento nos Estados Unidos. Para se registrar na agência, os profissionais financeiros devem passar por certos exames, que testam seus conhecimentos, experiência e habilidades em determinadas atividades relacionadas a valores mobiliários. Uma vez que um indivíduo passa, eles se tornam licenciados nessa área de especialização.
Um dos exames oferecidos pela FINRA é o exame Series 79 ou o Investment Banking Representative Exam. Ele avalia o nível de conhecimento, habilidades e antecedentes éticos que os candidatos têm para funções de banco de investimento, alguns dos quais incluem fusões e aquisições (M&A),. aquisições e reestruturação financeira.
O exame destina-se a representantes registrados cujas habilidades no setor financeiro são mais específicas do que as de indivíduos que fazem o exame mais amplo da Série 7,. projetado especificamente para corretores da bolsa. O exame Series 79 foi reestruturado em outubro de 2018. Agora é um co-requisito junto com o exame Securities Industry Essentials (SIE) – ambos devem ser aprovados para receber a licença Series 79.
Novas regras foram promulgadas em 2009 para melhor preparar os indivíduos especificamente para atividades de banco de investimento ou supervisão dessas atividades.
Série 79 Foco
O exame é composto por 75 questões de múltipla escolha. Cada questão contém quatro opções possíveis. Há também 10 questões não pontuadas que aparecem ao longo do exame e não são rotuladas. O exame é dividido e as questões são divididas da seguinte forma:
TT
Os candidatos têm duas horas e meia para completar o exame.
Pré-requisitos da Série 79
Não há pré-requisitos para fazer o exame da Série 79, embora os candidatos também devam passar no exame SIE como co-requisito. Os candidatos, no entanto, devem ser patrocinados por uma empresa membro da FINRA ou organização autorreguladora antes de poderem fazer o exame. Uma taxa de $ 245 deve ser paga para fazer o exame.
Série 79 Atividades Permitidas
Conforme observado acima, o exame da Série 79 testa os indivíduos sobre o conhecimento e as habilidades de que precisam para trabalhar no setor de banco de investimento. Aqueles que passam na Série 79 e se tornam licenciados podem se envolver nas seguintes atividades:
Ofertas de dívida e ações, incluindo colocações privadas e ofertas públicas
Fusões e aquisições
Reestruturações financeiras
Alienações ou outras reorganizações societárias
Operações de combinação de negócios
Tópicos de perguntas da série 79
Há vários cursos preparatórios e recursos disponíveis para candidatos que precisam de orientação antes de fazer o exame da Série 79. A seguir está uma lista de tópicos cobertos pelo exame.
Função 1
Conforme observado acima, este tópico abrange a coleta, análise e avaliação de dados. Os tópicos incluem análise de tendências e empresas, ofertas de títulos e atividades de M&A. Os indivíduos também são testados na análise de dados de investidores e acionistas,. oportunidades de financiamento para corporações e processo de due diligence.
Função 2
Essa função testa o conhecimento do candidato sobre questões relacionadas a subscrição e novos financiamentos, além de diferentes tipos de ofertas e registro de valores mobiliários. Os participantes do teste podem ter que responder a perguntas sobre requisitos de arquivamento, contratos de subscrição, compromissos de subscrição e detalhes sobre negócios de financiamento (registro de registro, cobrança e finalização de transações).
Função 3
A última função do exame testa conhecimentos em M&A, ofertas públicas e operações de reestruturação financeira. Os candidatos podem ser questionados sobre seu conhecimento de transações de M&A do lado da venda (configuração, marketing e finalização), transações do lado da compra, regulamentos sobre ofertas de compra e reivindicações no processo de falência.
Detalhes do exame da série 79
O exame é de livro fechado. Os candidatos não estão autorizados a trazer quaisquer materiais de referência com eles quando fizerem o teste. Ele pode ser administrado em um centro de testes local ou supervisionado online. Os centros de exames fornecem calculadoras de quatro funções, papel de rascunho, canetas, fones de ouvido com cancelamento de ruído e lenços de papel (se necessário). Aqueles que optarem pela opção online devem passar por uma inspeção e requisitos de adesão. Eles recebem uma calculadora online e um bloco de notas virtual para usar durante o exame.
A FINRA oferece acomodações para indivíduos que possam precisar de assistência, auxílios ou modificações, como livros de exames com letras grandes e salas de testes privadas.
Perguntas frequentes da Série 79
A Série 79 é mais difícil que o exame SIE?
O exame Series 79 é geralmente considerado mais difícil do que o exame Securities Industry Essentials (SIE). O exame SIE normalmente é feito primeiro e, como tal, é considerado uma introdução ao exame da Série 79, que testa os indivíduos em conceitos em um nível mais avançado e superior.
O que uma licença da série 79 permite que você faça?
Indivíduos que passam com sucesso no exame e obtêm uma licença da Série 79 trabalham em bancos de investimento como analistas ou banqueiros. Eles são licenciados para aconselhar clientes, ajudar a facilitar ofertas de dívida e ações, participar de fusões e aquisições, fazer ofertas públicas, conduzir reestruturações financeiras e vendas de ativos, bem como reorganizações societárias.
O que é o Exame de Conclusão da Série 79?
O exame final da Série 79 testa indivíduos que desejam obter licença para vender produtos bancários de investimento. Faz parte do processo de obtenção de uma licença da Série 79.
Quanto tempo leva para estudar para o exame da série 79?
O tempo que leva para estudar para o exame da Série 79 depende do indivíduo. Mas geralmente leva entre 60 e 100 horas para se preparar para o exame. Os candidatos interessados também podem comprar uma série de materiais de preparação por um custo.
O exame da série 79 é baseado em computador?
Você deve fazer o exame da Série 79 em um computador, da mesma forma que faria com qualquer outro exame de títulos.
Quando posso fazer o exame da Série 79?
Você pode fazer o exame dentro de 120 dias a partir da data de inscrição. Você deve agendar uma consulta a partir das datas disponíveis dentro desse período de 120 dias após concluir a inscrição.
Qual é a pontuação de aprovação para o exame da série 79?
Você deve obter pelo menos 73% se quiser passar no exame da Série 79.
Quanto tempo tenho que esperar para refazer o exame da série 79 se eu falhar?
Você deve esperar 30 dias antes de poder reescrever o exame da Série 79 se for reprovado. O período de espera é estendido para 180 dias se você falhar três vezes seguidas. Sua empresa deve re-patrocinar você antes de se sentar para qualquer retomada. Você também é responsável por pagar a taxa total por quaisquer tentativas subsequentes de escrever o exame.
A linha de fundo
Os profissionais financeiros são regulamentados e devem obedecer às regras estabelecidas pelas autoridades financeiras. Para serem registrados, esses indivíduos devem se qualificar e passar por certos exames para trabalhar em suas áreas. O exame Series 79 administrado pela FINRA permite que representantes registrados trabalhem no setor de banco de investimento. Esses profissionais podem facilitar várias áreas, incluindo ofertas de dívida, vendas de ativos, M&A e atividades de reestruturação.
Destaques
O exame testa conhecimentos e habilidades em áreas-chave, incluindo dados, subscrição, novos financiamentos, reestruturação e M&A, entre outros tópicos.
Os candidatos aprovados podem participar de ofertas de dívida e ações, atividades de fusões e aquisições, vendas de ativos e outras atividades de banco de investimento.
Os candidatos devem obter uma pontuação de 73% ou mais para passar.
O exame da Série 79 é feito por profissionais financeiros que desejam se tornar banqueiros de investimento.
O exame consiste em 75 questões pontuadas e 10 não pontuadas e dura duas horas e meia.
