Serie 79
Hva er Series 79?
Begrepet "Serie 79" refererer til en eksamen tatt av finansfolk som ønsker å bli investeringsbankfolk. Testen, som administreres av Financial Industry Regulatory A uthority (FINRA), vurderer kompetansen til de som ønsker å jobbe i investeringsbankvirksomhet. Det sikrer at disse registrerte representantene har ferdighetene og kunnskapen som trengs for å fungere som investeringsbanker ved å teste dem på flere nøkkelområder. Enkeltpersoner som ønsker å ta eksamen må være sponset av et FINRA-medlemsfirma.
Understanding Series 79
Financial Industry Regulatory Authority er en ikke-statlig organisasjon som regulerer meglere,. meglerforhandlere og investeringsbankfolk i USA. For å bli registrert hos byrået, må finanspersonell bestå visse eksamener, som tester deres kunnskap, ekspertise og evner i visse verdipapirrelaterte aktiviteter. Når en person har bestått, blir de lisensiert i det området av ekspertise.
En av eksamenene som tilbys av FINRA er Series 79-eksamenen eller Investment Banking Representative Exam. Den vurderer nivået på kunnskap, ferdigheter og etisk bakgrunn kandidater har for investeringsbankfunksjoner, hvorav noen inkluderer fusjoner og oppkjøp (M&A),. oppkjøp og finansiell restrukturering.
Eksamenen er beregnet på registrerte representanter hvis ferdigheter i finansbransjen er mer spesifikke enn de til personer som tar den bredere Series 7- eksamenen, som er utviklet spesielt for aksjemeglere. Series 79-eksamenen ble omstrukturert i oktober 2018. Den er nå et tilleggskrav sammen med Securities Industry Essentials (SIE)-eksamenen – som begge må bestås for å motta Series 79-lisensen.
Nye regler ble vedtatt i 2009 for å bedre forberede enkeltpersoner spesielt for investeringsbankvirksomhet eller tilsyn med disse aktivitetene.
Serie 79 Fokus
Eksamen består av 75 flervalgsspørsmål. Hvert spørsmål inneholder fire mulige valg. Det er også 10 spørsmål uten poeng som vises gjennom hele eksamen og ikke er merket. Eksamenen er delt og spørsmålene er delt opp som følger:
TTT
Kandidatene har to og en halv time på seg til å fullføre eksamen.
Serie 79 Forutsetninger
Det er ingen forutsetninger for å ta Series 79-eksamenen, selv om kandidater også må bestå SIE-eksamenen som en nødvendighet. Kandidater må imidlertid være sponset av et FINRA eller selvregulerende organisasjonsmedlemsfirma før de kan ta eksamen. Et gebyr på $245 må betales for å gå opp til eksamen.
Serie 79 tillatte aktiviteter
Som nevnt ovenfor, tester Series 79-eksamenen enkeltpersoner på kunnskapen og ferdighetene de trenger for å jobbe innenfor investeringsbankbransjen. De som består Series 79 og blir lisensiert kan delta i følgende aktiviteter:
Gjelds- og aksjeemisjoner, inkludert private emisjoner og offentlige emisjoner
Fusjoner og oppkjøp
Finansielle restruktureringer
Avhendelser eller andre bedriftsreorganiseringer
Virksomhetssammenslutninger transaksjoner
Serie 79 Spørsmålsemner
Det finnes en rekke forskjellige forberedelseskurs og ressurser tilgjengelig for kandidater som trenger litt veiledning før de tar Series 79-eksamenen. Følgende er en liste over emner som dekkes av eksamen.
Funksjon 1
Som nevnt ovenfor dekker dette emnet innsamling, analyse og evaluering av data. Emner inkluderer trend- og selskapsanalyse, verdipapirtilbud og M&A-aktivitet. Enkeltpersoner blir også testet på analyse av investor- og aksjonærdata,. finansieringsmuligheter for selskaper og due diligence - prosessen.
Funksjon 2
Denne funksjonen tester en kandidats kunnskap om problemstillinger knyttet til underwriting og nyfinansiering, sammen med ulike typer tilbud og verdipapirregistrering. Testtakere må kanskje svare på spørsmål om innleveringskrav, forsikringsavtaler, forsikringsforpliktelser og detaljer om finansieringsavtaler (registrering, fakturering og fullføring av transaksjoner).
Funksjon 3
Den siste funksjonen i eksamen tester kunnskap i M&A, anbudstilbud og økonomiske restruktureringstransaksjoner. Kandidater kan bli spurt om deres kunnskap om M&A-transaksjoner på salgssiden (oppsett, markedsføring og sluttføring), kjøpssidetransaksjoner, regler om anbudstilbud og krav i konkursprosessen.
Serie 79 eksamensdetaljer
Eksamen er lukket bok. Kandidater har ikke lov til å ta med seg referansemateriale når de tar prøven. Det kan administreres på et lokalt testsenter eller prøves på nettet. Eksamenssentre tilbyr kalkulatorer med fire funksjoner, skrapepapir, penner, støyreduserende hodetelefoner og vev (hvis nødvendig). De som velger online-alternativet må gjennom en befaring og påloggingskrav. De får utdelt en nettbasert kalkulator og en virtuell notisblokk som de kan bruke under eksamen.
FINRA lager overnatting for enkeltpersoner som kan trenge assistanse, hjelpemidler eller modifikasjoner, for eksempel eksamensbøker i stor stil og private testrom.
Vanlige spørsmål for serie 79
Er Series 79 vanskeligere enn SIE-eksamenen?
Series 79-eksamenen anses generelt som vanskeligere enn Securities Industry Essentials (SIE)-eksamenen. SIE-eksamenen tas normalt først og betraktes som en introduksjon til Series 79-eksamenen, som tester individer på konsepter på et mer avansert og høyere nivå.
Hva tillater det å ha en serie 79-lisens?
Personer som består eksamenen og oppnår en serie 79-lisens, jobber i investeringsbankvirksomhet som analytikere eller bankfolk. De har lisens til å gi råd til kunder, bidra til å legge til rette for gjelds- og aksjetilbud, delta i fusjoner og oppkjøp, gi anbudstilbud, gjennomføre økonomisk restrukturering og salg av eiendeler, samt bedriftsreorganiseringer.
Hva er Series 79 Top-Off eksamen?
Serie 79 topp-eksamen tester personer som ønsker å bli lisensiert til å selge investeringsbankprodukter. Det er en del av prosessen med å få en Series 79-lisens.
Hvor lang tid tar det å studere til Series 79-eksamenen?
Tiden det tar å studere til Series 79 eksamen avhenger av individet. Men det tar vanligvis mellom 60 og 100 timer å forberede seg til eksamen. Interesserte kandidater kan også kjøpe en rekke forberedelsesmaterialer for en kostnad.
Er serie 79-eksamen datamaskinbasert?
Du må ta Series 79-eksamenen på en datamaskin, på samme måte som du ville gjort med en hvilken som helst annen verdipapireksamen.
Når kan jeg ta Series 79-eksamenen?
Du kan ta eksamen innen 120 dager fra datoen du melder deg på. Du må planlegge en avtale fra tilgjengelige datoer innen den 120-dagers perioden etter at du har fullført påmeldingen.
Hva er bestått poengsum for Series 79-eksamenen?
Du må få minst 73 % hvis du vil bestå Series 79-eksamenen.
Hvor lenge må jeg vente på å ta serie 79-eksamenen på nytt hvis jeg mislykkes?
Du må vente 30 dager før du kan skrive om Series 79-eksamenen hvis du mislykkes. Ventetiden utvides til 180 dager dersom du mislykkes tre ganger på rad. Firmaet ditt må sponse deg på nytt før du setter deg ned for eventuelle omtak. Du er også ansvarlig for å betale hele avgiften for eventuelle påfølgende forsøk på å skrive eksamen.
Bunnlinjen
Finansielle fagfolk er regulert og må følge reglene fastsatt av finansmyndigheter. For å bli registrert må disse personene kvalifisere seg til og bestå visse eksamener for å kunne jobbe innenfor sine felt. Series 79-eksamenen administrert av FINRA lar registrerte representanter jobbe i investeringsbankbransjen. Disse fagpersonene kan legge til rette for en rekke områder, inkludert gjeldstilbud, salg av eiendeler, M&A og restruktureringsaktiviteter.
Høydepunkter
Eksamenen tester kunnskap og ferdigheter innen sentrale områder, inkludert data, underwriting, ny finansiering, restrukturering og M&A, blant andre emner.
Passerende kandidater kan delta i gjelds- og aksjetilbud, M&A-aktivitet, salg av eiendeler og andre investeringsbankaktiviteter.
Kandidater må få en poengsum på 73 % eller høyere for å bestå.
– Serie 79-eksamenen tas av finansfolk som ønsker å bli investeringsbankfolk.
- Eksamen består av 75 poengbedømte og 10 poengløse spørsmål og varer i to og en halv time.
