Sarja 79
Mikä on Series 79?
Termi "Series 79" viittaa kokeeseen, jonka ovat suorittaneet rahoitusalan ammattilaiset, jotka haluavat tulla investointipankkiireiksi. Finanssialan sääntelyviranomaisen FINRA :n hallinnoimassa testissä arvioidaan investointipankkialalla työskentelevien pätevyyttä . Se varmistaa, että näillä rekisteröityneillä edustajilla on taidot ja tiedot, joita tarvitaan toimiakseen investointipankkiirina, testaamalla heitä useilla avainalueilla. Henkilöiden, jotka haluavat suorittaa kokeen, on oltava FINRA:n jäsenyrityksen sponsoreita.
Understanding-sarja 79
Financial Industry Regulatory Authority on valtiosta riippumaton organisaatio, joka säätelee välittäjiä,. välittäjiä ja investointipankkereita Yhdysvalloissa. Rekisteröitykseen virastoon talousalan ammattilaisten on läpäistävä tietyt kokeet, jotka testaavat heidän tietonsa, asiantuntemuksensa ja kykynsä tietyissä arvopapereihin liittyvissä toimissa. Kun henkilö on läpäissyt, hän saa lisenssin kyseiselle osaamisalueelle.
Yksi FINRA:n tarjoamista kokeista on Series 79 -tentti tai investointipankkitoiminnan edustajakoe. Siinä arvioidaan tietojen, taitojen ja eettisen taustan tasoa, joilla ehdokkailla on investointipankkitoimintoihin, joista osa sisältää fuusiot ja yrityskaupat (M&A),. yritysostot ja rahoituksen uudelleenjärjestelyt.
Tentti on tarkoitettu rekisteröityneille edustajille,. joiden finanssialan taidot ovat tarkempia kuin henkilöillä, jotka suorittavat laajemman Series 7 -kokeen, joka on suunniteltu erityisesti pörssivälittäjille. Series 79 -koe järjestettiin uudelleen lokakuussa 2018. Se on nyt välttämätön edellytys Securities Industry Essentials (SIE) -kokeen kanssa – molemmat on läpäistävä Series 79 -lisenssin saamiseksi.
Vuonna 2009 otettiin käyttöön uudet säännöt, joilla pyritään paremmin valmistautumaan erityisesti investointipankkitoimintaan tai sen valvontaan.
Sarja 79 Focus
Tentti koostuu 75 monivalintakysymyksestä. Jokainen kysymys sisältää neljä vaihtoehtoa. Lisäksi kokeessa on 10 pisteyttämätöntä kysymystä, joita ei ole merkitty. Tentti on jaettu ja kysymykset jaetaan seuraavasti:
TTT
Hakijoilla on kaksi ja puoli tuntia aikaa kokeen suorittamiseen.
Sarja 79 Edellytykset
Series 79 -kokeeseen ei vaadita edellytyksiä, vaikka ehdokkaiden on suoritettava myös SIE-tentti. Ehdokkaiden on kuitenkin oltava FINRA:n tai itsesääntelyorganisaation jäsenyrityksen sponsoroituja ennen kuin he voivat suorittaa kokeen. Kokeeseen osallistumisesta on maksettava 245 dollarin maksu .
Sarja 79 Sallitut toiminnot
Kuten edellä todettiin, Series 79 -koe testaa henkilöitä niiden tietojen ja taitojen suhteen, joita he tarvitsevat työskennelläkseen investointipankkialalla. Ne, jotka läpäisevät Series 79:n ja saavat lisenssin, voivat harjoittaa seuraavia toimintoja:
Laina- ja osakeannit, mukaan lukien suunnatut annit ja julkiset tarjoukset
Fuusiot ja yritysostot
Rahoitusjärjestelyt
Myynnit tai muut yritysjärjestelyt
Liiketoimintojen yhdistämiset
Sarjan 79 kysymysaiheet
Hakijoille, jotka tarvitsevat ohjausta ennen Series 79 -kokeen suorittamista, on tarjolla useita erilaisia valmennuskursseja ja resursseja. Seuraavassa on luettelo kokeen kattamista aiheista.
Toiminto 1
Kuten edellä mainittiin, tämä aihe kattaa tietojen keräämisen, analysoinnin ja arvioinnin. Aiheita ovat trendi- ja yritysanalyysit, arvopaperitarjoukset sekä yritysjärjestelyt. Yksityishenkilöitä testataan myös sijoittaja- ja omistajatietojen analysoinnissa, yritysten rahoitusmahdollisuuksissa ja due diligence -prosessissa.
Toiminto 2
Tämä toiminto testaa hakijan tietämystä merkintäsitoumuksiin ja uuteen rahoitukseen liittyvistä kysymyksistä sekä erilaisista tarjouksista ja arvopaperien rekisteröinnistä. Testaajien on ehkä vastattava kysymyksiin ilmoitusvaatimuksista, vakuutussopimuksista, vakuutussitoumuksista ja rahoitussopimusten yksityiskohdista (tietueen rekisteröinti, laskutus ja tapahtumien viimeistely).
Toiminto 3
Kokeen viimeinen toiminto testaa yrityskauppojen, ostotarjousten ja taloudellisten uudelleenjärjestelytapahtumien tietämystä. Ehdokkaalta voidaan kysyä heidän tietämystään myyntipuolen yritysjärjestelyistä (perustaminen, markkinointi ja viimeistely), ostopuolen liiketoimista, ostotarjousten säännöistä ja konkurssiprosessiin liittyvistä vaateista.
Sarjan 79 kokeen tiedot
Tentti on suljettu kirja. Ehdokkaat eivät saa tuoda mukanaan viitemateriaaleja kokeeseen osallistuessaan. Se voidaan antaa paikallisessa testikeskuksessa tai testata verkossa. Tenttikeskukset tarjoavat nelitoimiset laskimet, raaputuspaperia, kyniä, melua vaimentavat kuulokkeet ja nenäliinat (tarvittaessa). Online-vaihtoehdon valitsevien on läpäistävä tarkastus- ja kirjautumisvaatimukset. Heille annetaan online-laskin ja virtuaalinen muistilehtiö käytettäväksi kokeen aikana.
FINRA tekee majoitustiloja henkilöille, jotka saattavat tarvita apua, apuvälineitä tai muutoksia, kuten isoja painettuja koekirjoja ja yksityisiä koehuoneita.
Sarjan 79 UKK
Onko Series 79 vaikeampi kuin SIE-koe?
Series 79 -koetta pidetään yleensä vaikeampana kuin Securities Industry Essentials (SIE) -koetta. SIE-koe suoritetaan yleensä ensin, ja sellaisenaan sitä pidetään johdannona Series 79 -kokeeseen, jossa testataan yksilöitä edistyneemmällä ja korkeammalla tasolla.
Mitä Series 79 -lisenssillä voit tehdä?
Henkilöt, jotka läpäisevät kokeen ja ansaitsevat Series 79 -lisenssin, työskentelevät investointipankkitoiminnassa analyytikoina tai pankkiireina. Heillä on lupa neuvoa asiakkaita, avustaa velka- ja osakeannissa, osallistua fuusioihin ja yrityskauppoihin, tehdä ostotarjouksia, toteuttaa taloudellisia saneeraus- ja omaisuusmyyntiä sekä yritysjärjestelyjä.
Mikä on Series 79 Top-Off -koe?
Series 79 top-off -koe testaa henkilöitä, jotka haluavat saada lisenssin myydä investointipankkituotteita. Se on osa Series 79 -lisenssin ansaitsemisprosessia.
Kuinka kauan kestää opiskella Series 79 -kokeeseen?
Series 79 -kokeeseen opiskeluun kuluva aika riippuu henkilöstä. Mutta yleensä tenttiin valmistautuminen kestää 60–100 tuntia. Kiinnostuneet ehdokkaat voivat myös ostaa sarjan valmistelumateriaaleja maksua vastaan.
Onko Series 79 -koe tietokonepohjainen?
Sinun on suoritettava Series 79 -koe tietokoneella samalla tavalla kuin minkä tahansa muun arvopaperikokeen kanssa.
Milloin voin suorittaa Series 79 -kokeen?
Voit suorittaa kokeen 120 päivän kuluessa ilmoittautumispäivästä. Sinun tulee varata tapaaminen käytettävissä olevilta päivämääriltä kyseisen 120 päivän sisällä ilmoittautumisen suorittamisen jälkeen.
Mikä on Series 79 -kokeen läpäisypiste?
Sinun on saatava vähintään 73 %, jos haluat läpäistä Series 79 -kokeen.
Kuinka kauan minun on odotettava uusintakokeeseen Series 79, jos epäonnistun?
Sinun on odotettava 30 päivää ennen kuin voit kirjoittaa Series 79 -kokeen uudelleen, jos epäonnistut. Odotusaika pidennetään 180 päivään, jos epäonnistut kolme kertaa peräkkäin. Yrityksesi on sponsoroitava sinua uudelleen ennen kuin istut uusintakokeisiin. Olet myös velvollinen maksamaan täyden maksun kaikista myöhemmistä kokeen kirjoittamisyrityksistä.
Bottom Line
Rahoitusalan ammattilaiset ovat säänneltyjä ja heidän tulee noudattaa finanssiviranomaisten laatimia sääntöjä. Rekisteröityäkseen näiden henkilöiden on täytettävä ja läpäistävä tietyt kokeet voidakseen työskennellä alallaan. FINRA:n hallinnoima Series 79 -testi mahdollistaa rekisteröityneiden edustajien työskentelyn investointipankkialalla. Nämä ammattilaiset voivat auttaa monilla aloilla, mukaan lukien velkatarjoukset, omaisuuden myynti, yrityskaupat ja saneeraustoimet.
Kohokohdat
Kokeessa testataan tietoja ja taitoja keskeisillä alueilla, kuten data, merkintäsitoumus, uusi rahoitus, uudelleenjärjestelyt ja yrityskaupat.
Hyväksytyt ehdokkaat voivat osallistua velka- ja osaketarjouksiin, yritysjärjestelyihin, omaisuuden myyntiin ja muihin investointipankkitoimintoihin.
Hakijoiden on saatava vähintään 73 % pisteet läpäistäkseen.
Series 79 -kokeen suorittavat rahoitusalan ammattilaiset, jotka haluavat tulla investointipankkiireiksi.
Tentti koostuu 75 pisteytetystä ja 10 pisteyttämättömästä kysymyksestä ja kestää kaksi ja puoli tuntia.
