نموذج SEC FN

ما هو نموذج SEC FN؟

SEC Form FN هو ملف مطلوب من البنوك الأجنبية وشركات التأمين والشركات القابضة والشركات التابعة لتقديم عروض الأوراق المالية العامة في الولايات المتحدة

نموذج لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) هو إشعار بتعيين وكيل للخدمة من قبل بعض المؤسسات الأجنبية. وهي جزء من سلسلة F من إيداعات SEC التي تنطبق على الشركات الأجنبية التي تقدم عروضاً في الولايات المتحدة.

اعتبارًا من عام 2002 ، يجب تقديم نموذج SEC FN إلكترونيًا.

كيف يعمل SEC Form FN

SEC Form FN هو رسميًا "تعيين وكيل لخدمة العملية من قبل البنوك الأجنبية وشركات التأمين الأجنبية وبعض الشركات القابضة والشركات التابعة لها التي تقدم عروض عامة للأوراق المالية في الولايات المتحدة."

تم تأمين النموذج بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933 ، قانون "الحقيقة في الأوراق المالية". تكشف نماذج التسجيل عن معلومات مهمة عند تسجيل الأوراق المالية للشركة. يساعد ذلك لجنة الأوراق المالية والبورصات في تحقيق أهداف القانون المتمثلة في تلقي المستثمرين معلومات مهمة بشأن الأوراق المالية المعروضة ، ومنع الاحتيال في بيع الأوراق المالية المعروضة.

SEC Form FN مقابل Form FX

إذا كان المصدر الأجنبي قد قدم بالفعل SEC Form FX ، فإنه معفى من الاضطرار إلى تقديم هذا النموذج بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933. يتم استخدام كلا النموذجين FN و FX لتعيين وكيل أمريكي. يُعفى المصدرون أيضًا من الاضطرار إلى تقديم نموذج FN إذا كانوا يقومون بإصدار سندات دين أو أسهم مفضلة ليس لها حق التصويت.

متطلبات وبنية نموذج SEC FN

وفقًا لـ SEC ، ينطبق Form FN على ثلاثة أنواع من الملفات:

1. مُصدر أجنبي هو بنك أجنبي أو شركة تأمين أجنبية مستثنى من تعريف شركة استثمار بموجب القاعدة 3 أ -6 [17 CFR 270.3a-6] بموجب قانون شركة الاستثمار لعام 1940

1- المُصدر الأجنبي هو شركة فرعية مالية تابعة لمصرف أجنبي أو شركة تأمين أجنبية ، حيث إن هذه المصطلحات مُعرَّفة في القاعدة 3 أ -6 بموجب قانون 1940 إذا كانت هذه الشركة التابعة المالية مستثناة من تعريف شركة الاستثمار بموجب القاعدة 3 أ -5 [ 17 CFR 270.3a-5] بموجب قانون 1940

1. مُصدر أجنبي مستثنى من تعريف شركة الاستثمار بموجب القاعدة 3 أ -1 [17 CFR 270.3a-1] بموجب قانون عام 1940 لأن بعض أو كل فروعه المملوكة للأغلبية هي بنوك أجنبية أو شركات تأمين أجنبية مستثناة من تعريف شركة الاستثمار بالقاعدة 3 أ -6 بموجب قانون 1940

توفر لجنة الأوراق المالية والبورصات نموذج FN للنموذج صالح حتى 31 مايو 2024.

يجب تقديم ست نسخ من نموذج FN إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات ، ويجب توقيع إحداها يدويًا. عبء الوقت المقدر لتقديم نموذج FN هو ساعة واحدة. يتطلب النموذج اسم مقدم الطلب ، سواء كان الإيداع أصليًا أم تعديلاً ، واسم المسجل ، ونوع النموذج ، ورقم الملف (إذا كان معروفًا) ، ومن قدم النموذج ، وتاريخ التقديم.

يسلط الضوء

• SEC Form FN هو جزء من سلسلة F من إيداعات SEC التي تنطبق على الشركات الأجنبية ويجب تقديمها إلكترونيًا.

• إذا كان المصدر الأجنبي قد قدم بالفعل SEC Form FX ، فسيتم إعفاء المُصدر من هذا النموذج بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933.

• SEC Form FN هو ملف مطلوب من البنوك الأجنبية وشركات التأمين والشركات القابضة والشركات التابعة التي ترغب في تقديم عروض الأوراق المالية العامة في الولايات المتحدة