Formulario FN de la SEC
驴Qu茅 es el formulario FN de la SEC?
El formulario FN de la SEC es una presentaci贸n requerida por bancos, aseguradoras, sociedades de cartera y subsidiarias extranjeras para realizar ofertas p煤blicas de valores en los EE . UU.
El formulario de la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC) es una notificaci贸n del nombramiento de un agente para el servicio por parte de ciertas instituciones extranjeras. y es parte de la serie F de presentaciones de la SEC que se aplican a las empresas extranjeras que realizan ofertas en los Estados Unidos.
A partir de 2002, el Formulario FN de la SEC debe presentarse electr贸nicamente.
C贸mo funciona el formulario FN de la SEC
El formulario FN de la SEC es formalmente la "designaci贸n de agente para la notificaci贸n de procesos por parte de bancos extranjeros y compa帽铆as de seguros extranjeras y algunas de sus sociedades de cartera y subsidiarias financieras que realizan ofertas p煤blicas de valores en los Estados Unidos".
La forma fue asegurada por la Securities Act de 1933,. la ley de la "verdad en los valores". Los formularios de registro revelan informaci贸n importante sobre el registro de los valores de una empresa. Esto ayuda a la SEC a lograr los objetivos de la ley de que los inversionistas reciban informaci贸n significativa sobre los valores ofrecidos y para prevenir el fraude en la venta de los valores ofrecidos.
Formulario FN de la SEC frente a formulario FX
Si el emisor extranjero ya ha presentado un Formulario FX de la SEC, est谩 exento de tener que presentar este formulario en virtud de la Ley de Valores de 1933. Los formularios FN y FX se utilizan para designar a un agente estadounidense. Los emisores tambi茅n est谩n exentos de tener que presentar el Formulario FN si est谩n emitiendo t铆tulos de deuda o acciones preferentes sin derecho a voto.
Requisitos y estructura del formulario FN de la SEC
Seg煤n la SEC, el formulario FN se aplica a tres tipos de contribuyentes:
Un emisor extranjero que sea un banco extranjero o una compa帽铆a de seguros extranjera exceptuada de la definici贸n de una compa帽铆a de inversi贸n por la regla 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] bajo la Ley de Compa帽铆as de Inversi贸n de 1940
Un emisor extranjero es una subsidiaria financiera de un banco extranjero o una compa帽铆a de seguros extranjera, seg煤n se definen esos t茅rminos en la regla 3a-6 de la ley de 1940, si dicha subsidiaria financiera est谩 exenta de la definici贸n de compa帽铆a de inversi贸n por la regla 3a-5 [ 17 CFR 270.3a-5] bajo la ley de 1940
Un emisor extranjero que est谩 exceptuado de la definici贸n de compa帽铆a de inversi贸n por la regla 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] conforme a la ley de 1940 porque algunas o todas sus subsidiarias de propiedad mayoritaria son bancos extranjeros o compa帽铆as de seguros extranjeras exentas de la definici贸n de sociedad de inversi贸n seg煤n la regla 3a-6 de la ley de 1940
La SEC proporciona una plantilla de Formulario FN, que es v谩lida hasta el 31 de mayo de 2024.
Se deben presentar seis copias del formulario FN ante la SEC, una de las cuales se debe firmar manualmente. La carga de tiempo estimada para presentar un formulario FN es de una hora. El formulario requiere el nombre del solicitante, ya sea que la presentaci贸n sea original o una enmienda, el nombre del registrante, el tipo de formulario, el n煤mero de archivo (si se conoce), qui茅n present贸 el formulario y la fecha de presentaci贸n.
Reflejos
El Formulario FN de la SEC es parte de la serie F de presentaciones de la SEC que se aplican a las empresas extranjeras y deben presentarse electr贸nicamente.
Si el emisor extranjero ya ha presentado un Formulario FX de la SEC, el emisor est谩 exento de este formulario en virtud de la Ley de Valores de 1933.
El Formulario FN de la SEC es una presentaci贸n requerida por bancos, aseguradoras, sociedades de cartera y subsidiarias extranjeras que desean realizar ofertas p煤blicas de valores en los EE. UU.
