Форма СПК ФН

Что такое форма SEC FN?

Форма SEC FN требуется иностранным банкам, страховщикам, холдинговым компаниям и дочерним компаниям для публичного размещения ценных бумаг в США.

Форма Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) представляет собой уведомление о назначении агента для обслуживания определенными иностранными учреждениями. и является частью серии F заявок SEC, которые применяются к иностранным компаниям, делающим предложения в Соединенных Штатах.

С 2002 года форма SEC FN должна подаваться в электронном виде.

Как работает форма SEC FN

Форма SEC FN формально представляет собой «назначение агента для обслуживания процесса иностранными банками и иностранными страховыми компаниями, а также некоторыми их холдинговыми компаниями и финансовыми дочерними компаниями, осуществляющими публичное размещение ценных бумаг в Соединенных Штатах».

Форма была закреплена Законом о ценных бумагах 1933 года, законом о «истине о ценных бумагах». Регистрационные формы раскрывают важную информацию при регистрации ценных бумаг компании. Это помогает SEC достичь целей закона, заключающихся в том, чтобы инвесторы получали важную информацию о предлагаемых ценных бумагах, и предотвращать мошенничество при продаже предлагаемых ценных бумаг.

Форма SEC FN против формы FX

Если иностранный эмитент уже подал форму FX в SEC, он освобождается от необходимости подавать эту форму в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. Формы FN и FX используются для назначения агента в США. Эмитенты также освобождаются от необходимости подачи формы FN, если они выпускают долговые ценные бумаги или привилегированные акции без права голоса.

Форма SEC FN Требования и структура

Согласно SEC, форма FN применяется к трем типам заявителей:

1. Иностранный эмитент, который является иностранным банком или иностранной страховой компанией, исключенным из определения инвестиционной компании в соответствии с правилом 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 г.

2. Иностранный эмитент является финансовой дочерней компанией иностранного банка или иностранной страховой компании, как эти термины определены в правиле 3a-6 согласно закону 1940 года, если такая финансовая дочерняя компания исключена из определения инвестиционной компании согласно правилу 3a-5 [ 17 CFR 270.3a-5] в соответствии с законом 1940 г.

3. Иностранный эмитент, исключенный из определения инвестиционной компании в соответствии с правилом 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] в соответствии с законом 1940 г., поскольку некоторые или все его дочерние компании с контрольным пакетом акций являются иностранными банками или иностранными страховыми компаниями, за исключением определение инвестиционной компании по правилу 3a-6 в соответствии с законом 1940 г.

SEC предоставляет шаблон формы FN, который действителен до 31 мая 2024 года.

Шесть копий формы FN должны быть поданы в SEC, одна из которых должна быть подписана вручную. Расчетное время подачи формы FN составляет один час. В форме требуется имя заявителя, независимо от того, является ли подача оригинальной или измененной, имя регистранта, тип формы, номер файла (если известен), кто подал форму и дата подачи.

Особенности

• Форма SEC FN является частью серии F документов SEC, которые применяются к иностранным компаниям и должны быть поданы в электронном виде.

• Если иностранный эмитент уже подал форму SEC FX, эмитент освобождается от этой формы в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года.

• Форма SEC FN требуется иностранным банкам, страховщикам, холдинговым компаниям и дочерним компаниям, которые хотят сделать публичное размещение ценных бумаг в США.