SEC Form FN

Hvad er SEC Form FN?

SEC Form FN er en ansøgning, der kræves af udenlandske banker, forsikringsselskaber, holdingselskaber og datterselskaber for at tilbyde offentlige værdipapirer i USA

Securities and Exchange Commission ( SEC)-formularen er en meddelelse om udnævnelsen af en agent til betjening af visse udenlandske institutioner. og er en del af F-serien af SEC-ansøgninger, der gælder for udenlandske virksomheder, der tilbyder tilbud i USA.

Fra 2002 skal SEC Form FN indsendes elektronisk.

Hvordan SEC Form FN fungerer

SEC-formular FN er formelt "udnævnelsen af agent for procesforkyndelse af udenlandske banker og udenlandske forsikringsselskaber og visse af deres holdingselskaber og finansdatterselskaber, der tilbyder offentlige udbud af værdipapirer i USA."

Formularen var sikret af Securities Act af 1933,. loven om "sandhed i værdipapirer". Registreringsblanketter afslører vigtige oplysninger ved registrering af en virksomheds værdipapirer. Dette hjælper SEC med at nå lovens mål, nemlig at investorer modtager væsentlig information om udbudte værdipapirer og for at forhindre svig ved salg af de udbudte værdipapirer.

SEC Form FN vs. FormFX

Hvis den udenlandske udsteder allerede har indsendt en SEC Form FX, er den fritaget for at skulle indsende denne formular i henhold til Securities Act of 1933. Formularer FN og FX bruges begge til at udpege en amerikansk agent. Udstedere er også fritaget for at skulle indsende formular FN, hvis de udsteder gældsbeviser eller præferenceaktier uden stemmeret.

SEC Form FN Krav og struktur

Ifølge SEC gælder Form FN for tre typer filer:

1. En udenlandsk udsteder, der er en udenlandsk bank eller udenlandsk forsikringsselskab, undtaget fra definitionen af et investeringsselskab i regel 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] i henhold til Investment Company Act af 1940

2. En udenlandsk udsteder er et finansielt datterselskab af en udenlandsk bank eller et udenlandsk forsikringsselskab, som disse vilkår er defineret i regel 3a-6 i loven af 1940, hvis et sådant finansdatterselskab er undtaget fra definitionen af investeringsselskab i regel 3a-5 [ 17 CFR 270.3a-5] under loven fra 1940

3. En udenlandsk udsteder, der er undtaget fra definitionen af investeringsselskab i regel 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] under loven fra 1940, fordi nogle eller alle dens majoritetsejede datterselskaber er udenlandske banker eller udenlandske forsikringsselskaber undtaget fra definitionen af investeringsselskab i regel 3a-6 i henhold til 1940-loven

SEC leverer en Form FN-skabelon, som er gyldig indtil 31. maj 2024.

Seks kopier af Form FN skal indleveres til SEC, hvoraf den ene skal underskrives manuelt. Den anslåede tidsbyrde for indgivelse af en FN-formular er en time. Formularen kræver navnet på filen, uanset om ansøgningen er original eller en ændring, registrantens navn, formulartype, filnummer (hvis kendt), hvem der har indgivet formularen og indgivelsesdatoen.

##Højdepunkter

• SEC Form FN er en del af F-serien af SEC-ansøgninger, der gælder for udenlandske virksomheder og skal indsendes elektronisk.

• Hvis den udenlandske udsteder allerede har indsendt en SEC Form FX, er udstederen undtaget fra denne formular i henhold til Securities Act af 1933.

• SEC Form FN er en ansøgning, der kræves af udenlandske banker, forsikringsselskaber, holdingselskaber og datterselskaber, der ønsker at tilbyde offentlige værdipapirer i USA