SEC Formu FN
SEC Formu FN Nedir?
ABD'de kamu menkul kıymet teklifleri yapmak için yabancı bankaların, sigortacıların, holding şirketlerinin ve yan kuruluşların gerekli olan bir dosyalamadır.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) formu, belirli yabancı kurumlar tarafından hizmet için bir acente atanmasına ilişkin bir bildirimdir. ve Amerika Birleşik Devletleri'nde teklif veren yabancı şirketler için geçerli olan F serisi SEC dosyalarının bir parçasıdır.
2002 itibariyle, SEC Form FN elektronik olarak dosyalanmalıdır.
SEC Form FN Nasıl Çalışır?
SEC Form FN, resmi olarak "yabancı bankalar ve yabancı sigorta şirketleri ve bunların bazı holding şirketleri ve Amerika Birleşik Devletleri'nde menkul kıymetlerin halka arzını gerçekleştiren finans yan kuruluşları tarafından işlem hizmeti için acente atanması" dır.
Form, 1933 Menkul Kıymetler Yasası,. "menkul kıymetlerdeki hakikat" yasası ile güvence altına alındı. Kayıt formları, bir şirketin menkul kıymetlerinin tescili üzerine önemli bilgileri ifşa eder. Bu, SEC'in, yatırımcıların teklif edilen menkul kıymetler hakkında önemli bilgiler alması ve teklif edilen menkul kıymetlerin satışında dolandırıcılığı önlemesi konusunda yasanın hedeflerine ulaşmasına yardımcı olur.
SEC Form FN ve Form FX
Yabancı ihraççı zaten bir SEC Formu FX sunmuşsa, 1933 Menkul Kıymetler Yasası uyarınca bu formu doldurma zorunluluğundan muaftır. FN ve FX Formlarının her ikisi de bir ABD temsilcisini belirlemek için kullanılır. İhraççılar ayrıca, borç senetleri veya oy hakkı olmayan imtiyazlı hisseler ihraç ediyorlarsa FN Formunu doldurmaktan muaftırlar.
SEC Formu FN Gereksinimleri ve Yapısı
SEC'ye göre, Form FN üç tür dosyalayıcı için geçerlidir:
1940 tarihli Yatırım Şirketi Yasası kapsamındaki kural 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] tarafından yatırım şirketi tanımının dışında kalan yabancı banka veya yabancı sigorta şirketi olan yabancı ihraççı
Yabancı ihraççı, yabancı bir bankanın veya yabancı sigorta şirketinin mali iştirakidir, çünkü bu terimler 1940 kanunu kapsamında kural 3a-6'da tanımlanmıştır, eğer bu tür bir finans iştiraki, kural 3a-5 ile yatırım şirketi tanımından hariç tutulursa [ 17 CFR 270.3a-5] 1940 yasasına göre
1940 yasasına göre kural 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] tarafından yatırım şirketi tanımından hariç tutulan bir yabancı ihraççı, çünkü çoğunluk hissesine sahip olduğu bağlı ortaklıklarının bir kısmı veya tamamı yabancı bankalar veya yabancı sigorta şirketleridir. 1940 yasasına göre 3a-6 kuralına göre yatırım şirketinin tanımı
SEC, 31 Mayıs 2024'e kadar geçerli olan bir Form FN şablonu sağlar.
Form FN'nin altı nüshası SEC'e sunulmalıdır ve bunlardan biri manuel olarak imzalanmalıdır. FN Formunun doldurulması için tahmini süre bir saattir. Form, başvuru sahibinin adını, başvurunun orijinal mi yoksa bir değişiklik mi olduğunu, tescil ettirenin adını, form türünü, dosya numarasını (biliniyorsa), formu kimin doldurduğunu ve dosyalanma tarihini gerektirir.
Öne Çıkanlar
SEC Form FN, yabancı şirketler için geçerli olan ve elektronik olarak dosyalanması gereken F serisi SEC başvurularının bir parçasıdır.
Yabancı ihraççı zaten bir SEC Form FX sunmuşsa, ihraççı 1933 Menkul Kıymetler Yasası uyarınca bu formdan muaftır.
SEC Form FN, ABD'de halka açık menkul kıymet arzı yapmak isteyen yabancı bankaların, sigortacıların, holding şirketlerinin ve yan kuruluşların ihtiyaç duyduğu bir dosyalamadır.
