Formularz SEC FN

Co to jest formularz SEC FN?

SEC Form FN jest dokumentem wymaganym od zagranicznych banków, ubezpieczycieli, spółek holdingowych i spółek zależnych do składania ofert publicznych papierów wartościowych w USA

Formularz Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest zawiadomieniem o wyznaczeniu agenta do obsługi przez niektóre instytucje zagraniczne. i jest częścią serii F zgłoszeń SEC, które mają zastosowanie do zagranicznych firm oferujących oferty w Stanach Zjednoczonych.

Od 2002 r. formularz SEC FN należy składać elektronicznie.

Jak działa formularz SEC FN

SEC Form FN to formalnie „wyznaczenie agenta do obsługi procesu przez zagraniczne banki i zagraniczne firmy ubezpieczeniowe oraz niektóre ich spółki holdingowe i filie finansowe dokonujące publicznych ofert papierów wartościowych w Stanach Zjednoczonych”.

Formularz został zabezpieczony ustawą o papierach wartościowych z 1933 r., czyli ustawą o „prawdzie o papierach wartościowych”. Formularze rejestracyjne zawierają ważne informacje dotyczące rejestracji papierów wartościowych spółki. Pomaga to SEC osiągnąć cele ustawy, aby inwestorzy otrzymywali istotne informacje dotyczące oferowanych papierów wartościowych oraz zapobiegać oszustwom przy sprzedaży oferowanych papierów wartościowych.

SEC Form FN kontra Form FX

Jeśli zagraniczny emitent złożył już formularz SEC Form FX, jest zwolniony z obowiązku składania tego formularza na mocy Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. Formularze FN i FX są używane do wyznaczenia agenta amerykańskiego. Emitenci są również zwolnieni z obowiązku składania formularza FN, jeśli emitują dłużne papiery wartościowe lub akcje uprzywilejowane bez prawa głosu.

Wymagania i struktura formularza SEC FN

Według SEC formularz FN dotyczy trzech rodzajów filtrów:

1. Zagraniczny emitent będący zagranicznym bankiem lub zagranicznym zakładem ubezpieczeń wyłączonym z definicji firmy inwestycyjnej na podstawie zasady 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] zgodnie z ustawą o firmach inwestycyjnych z 1940 r.

2. Zagraniczny emitent jest finansową spółką zależną banku zagranicznego lub zagranicznego zakładu ubezpieczeń w rozumieniu zasady 3a-6 ustawy z 1940 r., jeżeli taka finansowa spółka zależna jest wyłączona z definicji firmy inwestycyjnej przez zasadę 3a-5 [ 17 CFR 270.3a-5] na podstawie ustawy z 1940 r.

3. Zagraniczny emitent, który jest wyłączony z definicji firmy inwestycyjnej przez regułę 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] na mocy ustawy z 1940 r., ponieważ niektóre lub wszystkie jego spółki zależne z większościowym udziałem są zagranicznymi bankami lub zagranicznymi firmami ubezpieczeniowymi z wyjątkiem definicja firmy inwestycyjnej zgodnie z zasadą 3a-6 na podstawie ustawy z 1940 r

SEC udostępnia szablon formularza FN, który jest ważny do 31 maja 2024 r.

Sześć kopii formularza FN należy złożyć w SEC, z których jeden musi być podpisany ręcznie. Szacowany czas na złożenie formularza FN to jedna godzina. Formularz wymaga nazwy osoby dokonującej zgłoszenia, niezależnie od tego, czy zgłoszenie jest oryginalne, czy zmiany, nazwy rejestrującego, rodzaju formularza, numeru pliku (jeśli jest znany), osoby, która złożyła formularz, oraz daty zgłoszenia.

Przegląd najważniejszych wydarzeń

• Formularz SEC FN jest częścią serii F zgłoszeń SEC, które mają zastosowanie do firm zagranicznych i muszą być składane elektronicznie.

• Jeśli zagraniczny emitent złożył już formularz SEC Form FX, emitent jest zwolniony z tego formularza na mocy ustawy o papierach wartościowych z 1933 r.

• SEC Form FN to zgłoszenie wymagane od zagranicznych banków, ubezpieczycieli, spółek holdingowych i spółek zależnych, które chcą dokonać publicznych ofert papierów wartościowych w USA